塑造一个民主的自我：托马斯•杰斐逊与美国民主的起源
http://www.newdu.com 2024/11/23 07:11:30 《史学月刊》2014年2期 （美）彼得•S.奥 参加讨论
内容提要：从个人维度来探讨托马斯•杰斐逊对革命的共和事业的奉献，我们可以得出这样一个结论，即杰斐逊的个人独立与美国独立的宣布和维护不可避免地联系在了一起。这位《独立宣言》的起草者与其他签字人一道，不惜舍身拼命以摈弃对乔治三世的效忠，把自己当作造反派和叛徒，同时又把其个人的身份融进他所协助构想出来的“人民”身份之中。揭示杰斐逊革命生涯的个人维度，对于我们理解杰斐逊对自主而能表达同意的个人权利的崇奉，他的自我塑造和他形成中的自治的民主政体的概念，都具有核心意义。 关 键 词：托马斯•杰斐逊 贵族制 民主 每代人的主权 《独立宣言》 作者简介：彼得•S.奥努夫，美国罗伯特•H.史密斯国际杰斐逊研究中心资深研究员。 托马斯•杰斐逊对民主的逐渐成形的理解，是伴随他在弗吉尼亚改变旧体制、为他所热爱的这个邦国以及整个合众国塑造一种新共和秩序的活动而出现的。对于这位《独立宣言》的起草人来说，美国的革命事业带有深刻的个人色彩，是一个关乎生死的问题。当杰斐逊同大陆会议其他成员一道“以我们的生命、我们的财产和我们神圣的名誉”起誓时，他就塑造了一个关于其自我的新观念，这与他想象一个新国家的诞生是同步的①。 本文旨在从个人的维度阐述杰斐逊对革命的共和事业的奉献。回顾过去，杰斐逊签署他所起草的《独立宣言》的经历，可以说是一种类似于信仰转变的经历。这位革命的共和派变成了一个新人，从英帝国及弗吉尼亚殖民地的腐败而专制的旧体制中破茧而出。这位觉悟的革命者回首往事，认为这个殖民地的过去陷于朦胧的黑暗与无知当中。杰斐逊在《独立宣言》第一段所提出的基本原则，十分醒目地表明旧体制与新体制之间的连续性似乎突然就消失于无形了。用“我们认为这些真理是不言而喻的”这种集体声音的表达，则以同样的方式抹去了作者的存在。当所有真正的美利坚爱国者从杰斐逊的稿子里读到这些句子时，他们仿佛睁开了双眼，找到了自己的声音②。但是，如果说杰斐逊本人消失了，那他不啻是对自己及自己在历史中的角色产生了强烈的意识。他的自传式文字或有意或无意地描绘了一个新的共和的或“民主的”自我的凸显过程。 杰斐逊的《弗吉尼亚札记》最初起草于革命战争期间，当时共和实验能否成功尚不确定。这本书无异于一幅焦虑的革命者的自画像，虽然是无意为之，却透露出许多信息。杰斐逊在40年后为教诲家人及子孙而写的《自传》，概述自己的公共生涯，有意识地把注意力从私人生活上移开。不过，杰斐逊决意在公共生活和私人生活之间建造一堵“隔离墙”，这本身就很能说明问题。对杰斐逊来说，革命的全部意义在于取得家内领地的自主权，在这个神圣的空间里，新的共和派人士能进行自我塑造，新的共和派家庭能自我再生产，从而使美国自治政府的伟大实验得以更新和永存③。这个新共和国的真正的公民身份，并不是像某些倡导高尚的自我牺牲精神的古典和新古典人士所坚持的那样，仅只是确立于公共政治生活中。恰恰相反，杰斐逊倾其毕生精力力图去协调个人隐私和公共服务之间相互渗透、问题很多的边界，这表明现代共和主义，或者说是我们所谓的“民主”，有赖于塑造关于自我和公民身份的新观念。对杰斐逊而言，“民主的自我”是奠基于《独立宣言》中提出的基本原则之上的④。 一共和信念 亚伯拉罕•林肯在1863年11月19日的《葛底斯堡演说》中回顾说，“87年以前”，托马斯•杰斐逊与其他革命先辈一起“在这个大陆上创立了一个新的国家，这个新国家孕育于自由之中，奉行人人生而平等的主张”。杰斐逊在《独立宣言》中以雄辩的语言所表达的原则，乃是自治政府的原则。当1863年内战威胁到国家生存之际，这个原则仍如同在1776年一样是“不证自明”的。林肯告诫那些活着的同胞要再度献身于那些立国的原则，以确保“那些死去的人不会白死，这个上帝福佑的国家能获得自由的新生，这个民有、民治、民享的政府能永世长存”⑤。 这就是忠诚的共和派的信条，是把一代又一代的美国人凝聚在一起的永恒真理。杰斐逊写下了原初的词句，但他不承认自己在“原则或观点上的原创性”。在距他1826年7月4日去世仅有一年多一点的时候，杰斐逊对亨利•李谈到，《独立宣言》的“目的”并“不是要发现从未被想到过的新原则或新观点，也不仅只是说一些此前从未说过的东西，而是要用人们能够赞成的平实词句，把这一问题的常识摆在世人面前”⑥。杰斐逊只是说出了任何一个挣脱了旧体制的专制主义桎梏的开明人士都会说的话。美利坚人赞同这些永恒的真正原则，以此承认自己是独立的人民，通过解除“把他们与另一”人民“联系在一起的政治纽带”，并“在世界各国之中”取得适当的地位，从而掀开了自身历史的篇章⑦。 革命的爱国派唯有援引“自然法和自然神”这种超越世间万物的权威，才能为新国家伸张合法性。这不过是因为美利坚人同所有人一样，“被其造物主赋予了不可剥夺的权利”，于是得以声称政府的“正当权力来自于被统治者的同意”。大陆会议要求殖民地居民在信念上跨出一大步，相信他们对自治政府的诉求符合自然法，因而得到了神意的应允。自治政府必须有超越其自身的资源。在那个时代，民众政府仍然让人联想到混乱、无法无天和暴民统治的形象，因此革命的共和派不得不从人民之外来为出于人民利益的主张寻找正当的理由。于是，杰斐逊便抹杀自我，不承认自己是《独立宣言》这一“美利坚圣经”的原创作者，旨在避免把它个人化而减损其权威性⑧。在旧式的君主统治体制中，教会和国家中的世俗权威和神权混合在一起，从而使其统治神秘化，让人相信他们并不是“生而平等的”，而是如杰斐逊在其最后一封公开信中所说，“人类的大多数”乃是“生下来便在背上装了一副马鞍”，而“受青睐的少数人”则“承蒙天恩，生来便穿着马靴，带着马刺，准备合法地骑在他们身上”⑨。 人民的正当要求若要得到伸张，首先必须使上帝回归其适当的位置，作为自然秩序的终极和超然的创造者，而不是作为人类事务中一个偏心的、反复无常的参与者，把“受青睐的少数人”提升到尊贵的、像神一样的地位。人之受到尊敬，是因为他们忠于上帝所认可的共和原则，而不是因为出于利己的目的而宣称享有神授的权力。1801年3月4日，杰斐逊在第一次就职演说中宣布：“这些原则构成了明亮的指路星辰，一直在我们前头闪耀，曾引导我们经历了一个革命和改革的时代。我们贤智之士的智慧和英雄们的热血，一直都倾注于实现这些原则。这些原则应当成为我们政治信念的信条，成为教导我国民众的课本，成为检验那些我们所信赖的人的工作的试金石。”⑩ 杰斐逊在就职演说中阐明了自己的信念，用最有说服力的文字表达了那些他希望能将公民同胞们“同心同德”地“联合”起来的原则。可是，即便说“1800年革命”标志着一个新时代的曙光，一个“太阳下的新”事物，美国人也开始更加清楚地看到，这样一个联盟只有假以时日才能完善(11)。只有爱国的美利坚人始终忠诚于他们的政治信念的信条，也就是那些曾经激励革命的“贤智之士”和“英雄们”的永恒真理，共和主义的理想才能得以实现。 杰斐逊的生涯是由过去与未来之间方向相反的拉力所塑造的。一方面，他回望“1776年精神”，当时英王乔治三世在殖民地的臣民们明确地表达和确立了自由政府的准则，把他们自己变成了美利坚人。在建国战争的艰苦考验中，革命之父们树立了一种无与伦比的爱国标准。可是，另一方面，杰斐逊又是一个乐观主义者，他的共和主义信念指向的是光辉的未来。他对“人类社会辉煌的进步和人类生存条件的巨大改善”所寄予的希望，同基督徒对“耶稣基督在整个世界毁灭前再统治一千年”的憧憬如出一辙(12)。 每当美国人想到民主时，他们总是跟随杰斐逊的引导。他起草的《独立宣言》，一方面安顿了他们的过去，开启了他们作为一个有原则的民族的历史；另一方面，又预览了他们那千年至福般的未来，那时原则与实践最终合而为一，美国的历史就变成了全世界的历史。民主本身是永恒的，它将带领美国人和其他自由的人民走向“历史的终点”(13)。美国“例外论者”借助于上帝与自然，基于超越一切的价值构建了一种国家叙事。这些价值最初激励过杰斐逊及其革命的同伴，后来又在若干代人的时间里回响在赋予边缘和受排斥的群体选举权和权力的运动中。林肯在1861年写道，《独立宣言》关于“全体人的自由”的原则，其特点在于“‘说得恰到好处’的那句话已证明乃是我们的‘金苹果’”。这是“为所有人扫清道路的原则，给所有人希望，因而也就给所有人进取心和勤劳精神”。与此形成对照的是，“联盟，还有宪法，乃是银质的装饰，相续环绕在它的外框”。有关宪法解释的激烈争论的历史，一个长期饱受党派与地域冲突摧残而正在崩溃的联盟的历史，使得美国人更加迫切地感到，不能忘记杰斐逊的“明亮的指路星辰”和林肯的“金苹果”：“装饰是为金苹果而制作的，而非金苹果为装饰而制作。”(14) 本文的意图在于表明，杰斐逊的民主观念乃是构成美国历史的具体情势和偶然因素的产物。我借用林肯的意象以重新描写那个“金苹果”，并不是要把这一信念当作假相来戳穿，而是旨在说明杰斐逊确实把它作为信念来信奉。为了做到这一点，我不打算通过杰斐逊的藏书室来从西方政治和宪政思想的伟大传统中去追溯其观念的源流。杰斐逊决定与革命的爱国者站在一起，并不令人惊奇。这确实是早已注定的事。他把在可能而且必要之时与英国的决裂归功于人民的常识，这是十分正确的。 作为一个忠诚的共和派，杰斐逊把自己融入人民之中。他之奉献于革命，认同于“1776年精神”，这在他一生中乃是起界定作用的时刻，是新与旧之间、黑与白之间的枢纽。杰斐逊同他的美利坚同胞一起摆脱了殖民臣服的枷锁，伸张其与生俱来的权利，通过失去“旧我”而找到了“新我”。历史学家们有理由怀疑弗吉尼亚的革命转变，因为旧时的统治精英，包括杰斐逊本人，成功地保持了他们的统治地位。可是杰斐逊坚信，随着新共和体制的出现，一切都不可逆转地改变了。这个爱国者固然热爱自己的“乡国”弗吉尼亚，但对曾以同英王的联系为荣的“老领地”，却没有流露出任何怀旧之情。与此相反，杰斐逊在构想一个腐败的“旧体制”作为其新共和国的陪衬和反面样板时，夸大并嘲弄了弗吉尼亚那种招摇卖弄的英国特色(15)。 (责任编辑：admin) |