苏联剧变后，俄罗斯史学界对十月革命的认识有了很大变化。由于档案的部分解密，打破了长期以来把十月革命及苏联模式固定化的束缚，在十月革命研究方面也取得某些进展。但在苏联解体后的相当一段时间内，正如俄科学院院士沃洛布耶夫最近指出：从反共产主义的立场而对十月革命的浅薄认识在研究中居于主导地位。〔1 〕其主要观点认为：十月革命“是少数人搞的阴谋”，“使俄国走入歧途，造成悲剧性后果”……。焦点在否认十月革命的必然性和历史意义。的确，在十月革命的故乡，苏联社会主义国家的剧变和解体，一定程度上也影响人们对十月革命的评价。那么，该如何正确认识这一20世纪最重大的事件及其对社会主义发展道路的影响？
一、十月革命的历史必然性
1、十月革命是俄国现代化进程矛盾的必然反映。
从1861年农奴制改革以来，俄国迈上了艰难的现代化历程。到19世纪末20世纪初，俄国资本主义已取得一定程度发展，其工业总产值已占世界第五位，欧洲第四位。苏联剧变后一些史家据此断言，如果不发生十月革命，俄国社会也将走上“西方资本主义国家发展道路”和“现代文明的康庄大道”。这表明他们对“社会现代化”的内涵缺乏认识。在早期现代化理论中，往往把“现代化”等同于“工业化”或看成纯粹经济的增长。〔2 〕以后人们逐步认识到单纯经济增长并不完全等于社会的全面发展和进步，甚至出现“有增长无发展”现象，过分追求工业发展速度，不惜破坏自然资源和生态环境，阻碍了社会可持续发展和人民生活水平的提高。按照公认的标准，现代化进程除经济指标外，至少还包括社会结构、生活质量、人口素质、社会环境、秩序及经济效益等各个方面一系列综合指标，用单纯经济指标衡量一个社会的发展程度已属过时概念。在20世纪初，俄国社会经济发展与主要资本主义国家相比状况如何呢？目前国内外对此尚无专门研究，本文对此略作尝试。世界各国对社会现代化发展提出不同指标体系，其中美国斯坦福大学社会学家阿历克斯·英克尔斯制定的十项社会经济发展指标具有一定代表意义。限于篇幅，本文参照英克尔斯提出的以下六个方面的指标。
表11913年俄国与主要资本主义国家社会经济发展状况比较〔3〕
数据清楚说明在现代化进程中俄国与主要资本主义国家还有相当大的差距，几乎每项指标都居末位。
然而，在俄国现代化道路上横亘着一个巨大的障碍物--野蛮、落后的沙皇专制制度。它集中体现了反动的地主农奴主专政，使俄国仍然保留着浓厚的农奴制残余。工业化发展要求更大国内市场和更多劳动力，而旧时代遗留下来的工役制仍要求农民为地主无偿劳动，把农民固定在土地上，阻碍了劳动力市场的形成；地主富农采用高利贷手段剥削农民，农民一贫如洗，限制了国内市场的扩大和商品经济的发展；受沙皇政府卵翼的俄国资产阶级采用残酷手段剥削工人，工人身心受到极大摧残。以至在20世纪初俄国居民平均寿命仅32岁；〔4 〕由于缺乏受教育条件，俄国居民中文盲占多数，识字的人仅有21.1%，〔5 〕无法为工业革命提供更熟练的技术队伍；为了维护反动专制，沙皇政府限制地方自治机构权力，取缔部分选举权，扼杀一切进步读物，广大人民在政治上毫无权利。专制政府种种倒行逆施与俄国现代化进程产生尖锐矛盾，迟早会引发一场大的风暴。
2、俄国国内外不可调和的矛盾是十月革命爆发的直接因素。
20世纪初的俄国是各种矛盾的集中点，其矛盾尖锐化达到空前的程度。
阶级矛盾。广大倍受压榨的农民和地主之间、雇佣工人和资本家之间矛盾日益尖锐。农村经常发生夺取地主土地、粮食和饲料的农民骚动。根据最近俄统计资料，1907年各种形式的农民反抗达197次，1914 年发生1046次。工人的反抗斗争更是风起云涌，并且从经济罢工发展到要求推翻沙皇专制的政治罢工。1910年经济罢工有214次，政治罢工8次，1914年经济罢工迅速上升到1370次，政治罢工达1034次，〔6 〕参加者近十万之众。
民族矛盾。沙皇政府对待占人口57%的非俄罗斯民族的政策，一是推行大俄罗斯主义，压制少数民族的发展，二是挑动民族纠纷，防止各民族在反抗沙俄统治中团结起来。在波兰、波罗的海沿岸、芬兰和南高加索地区不断爆发反对沙俄专制的民族斗争，俄国成了众所周知的“各民族监狱”。
俄国和其他帝国主义国家的矛盾。俄由于社会经济发展的落后，日益成为外国资本输出场所，外资控制了矿山、铁路、机器制造、银行等重要经济部门，操纵了财政金融部门。在1913年仅偿付外债就达4. 424亿卢布，占整个国家预算支出的13.7%，〔7 〕俄日益沦为外国资本的原料输出地。继克里米亚战败后，沙皇政府在日俄战争中再遭惨败，俄帝国面临被肢解的危险。
深刻的社会矛盾激起俄社会各个阶层的反抗。作为其阶级利益的代表--19世纪末20世纪初随着西方民主思想的传入成立的各类政党，他们或要求君主立宪，或要求实行资产阶级法治，迫使沙皇政府变革。除此之外，最引人注目的是1898年成立的以马克思主义为指导的俄社会民主工党，在列宁领导下其矛头直指专制政府，直接提出了推翻沙皇专制，实行无产阶级革命的口号。
沙皇政府摇摇欲坠的“上层”已无法继续照原样统治下去。
1914年爆发的第一次世界大战，是促使革命爆发的导火线。沙皇政府在战争中严重失利，俄伤亡和被俘人数达350万之多， 且丧失大片在经济战略上十分重要的领土。沙皇的穷兵黩武政策，造成国内经济几近崩溃，军事失利加上经济状况恶化把人民逼上了绝境。仅1916年全国参加罢工者达100万之多，“下层”人民也不愿意照原样生活下去。 革命一触即发。德·阿宁在《克伦斯基等目睹的俄国1917年革命》一书中写道：“在革命之前的几个月就已经感觉到充满大革命的气氛，随时都有发生动乱的可能，然而，这种感觉却不是从布尔什维克、马克思主义者和革命家那里显露出来的，而是从温和的社会主义者、自由主义者、右派那里，特别是从保安局的报告中显示出来的……克伦斯基、米留可夫和罗将柯这样一些著名的杜马领袖在革命前夕的讲话中就已提出了警告：国家很快就会发生动乱，必将陷入深渊。”〔8〕
总之，俄国现代化进程要求冲决以沙皇专制为代表的反动的上层建筑和旧生产关系，而俄国国内种种不可调和的矛盾则是这种冲突的具体体现。这就证明那种把“十月革命”说成是“布尔什维克少数人搞的阴谋”的论调何等荒谬。至于俄将发生何种变革，是革命、是改良、是资产阶级还是无产阶级专政，我们再作进一步分析。
3、能否走斯托雷平的“绿色革命”道路？
近年来有一种观点，虽也承认俄国变革不可避免，但认为当时还存在另一种“绿色革命”的形势，即通过资本主义农场的改良发展道路实现农业集约化生产，走上文明发展之路，然而这个过程却被布尔什维克的“红色革命”破坏了。〔9〕
“绿色革命”指的是斯托雷平的土地改革。时任沙皇总理大臣的斯托雷平，面对农民对土地的渴求及资本主义发展的需要，采取了以破坏俄国传统村社加速土地私有化为主要内容的土地改革。过去的苏联历史著作中，把这些措施一味称之为“反动的”当然过于片面。其改革由于建立了一些具有资本主义生产关系的私人土地所有制的田庄，由于部分农民离开村社有了选择职业的自由，一定程度上促进了俄国资本主义的发展；同时移民政策也有利于西伯利亚的开发。然而斯托雷平的改革整个来说是不成功的：改革目的是维护沙皇专制制度，造就一批忠于沙皇的农场主，其政策必然不敢根本触动沙皇专制的基础--地主和富农的利益。贫苦农民在重分土地中遭到极大剥夺。1907-1914年，农民反抗次数逐年增加，达到一年上千起，就是对斯托雷平的回答。改革指导思想也是形而上学的，把农庄和田庄这种私人土地所有制理想化，似乎非此就不能发展农业生产，甚至不顾区域、气候条件不同强行推广一种生产模式。在整个改革期间， 从村社退出的农户在1909 年达到高潮--579,400户，此后退出的农户数字直线下降。到1916年1 月， 总共才约300万农户退出村社，不及农户总数的1／3， 划出的份地也仅占村社土地面积的22%，〔10〕实际上在革命爆发前斯托雷平的改革已经停滞。可见那种认为如果不是“红色革命”，“绿色革命”也会发展的论调是站不住脚的。
4、能否停留在资产阶级“临时政府”阶段？
近年来还有一种流传很广的观点：也承认斯托雷平的改良道路行不通，革命不可避免。但如同前苏联总统顾问雅柯夫列夫所说，“如果停留在拥有自由的二月革命，而不将国家推向‘无产阶级’专政的十月革命是否更理智些？”〔11〕当然，他或许不了解历史研究的一条基本准则：只能就已发生的事研究历史，而不能“设想”历史会怎样发生。当时的情况究竟如何呢？
1917年2月（俄历）， 在汹涌澎湃的俄国各阶层人民反对沙皇专制的革命浪潮中，建立了资产阶级临时政府，史称“二月革命”。临时政府成立后宣布政治大赦，准备召开立宪会议，宣布言论、出版、集会、结社自由，取消民族限制，这一系列资产阶级民主革命的措施无疑是一个进步。然而，关键是他们能否真正沿着资本主义的发展道路走，并能够解决俄国人民迫切关心的和平、面包、土地诸问题呢？
最初在临时政府居领导地位的是代表大地主、大资产阶级利益的十月党人和立宪民主党人。〔12〕4月18日， 临时政府给各盟国发出照会，向他们保证：“全体人民愿将世界大战进行到彻底胜利”，并继续命令前线的军队投入战斗，这就根本违背了早已厌倦战争的俄罗斯人民意愿；在土地问题上，临时政府通令采取一切措施直至“调动军队”镇压农民夺取地主土地的行动；对工人实行八小时工作制和对生产监督的要求则置之不理；竭力阻挠实现被压迫民族自治的最起码要求……临时政府的这些行动是由其本性所决定：俄国大资产阶级与沙皇制度有千丝万缕的联系。如总理李沃夫公爵曾任沙皇治下的城市联合会军需供应总委员会领导人，该委员会经沙皇批准可参与对前线供应，依靠军事订货大发横财。他们并不想根本改变沙皇的内外政策，“顶多要求实行君主立宪制度”。所以在不到半年内就经历了4月、6月和7月三次危机， 受到人民群众的强烈反抗。这个临时政府，又何以能把资产阶级民主革命继续下去？
7 月危机后政权转至代表中小资产阶级的社会革命党和孟什维克手中，〔13〕他们为何又最终失败？首先是思想的局限，认为俄国目前进行的是资产阶级革命，因而“执政党应该是资产阶级民主政党，首先是立宪民主党”。在行动上处处表现与大地主、大资产阶级妥协、退让乃至共同勾结。他们不惜背叛革命，入阁大资产阶级的临时政府以助其渡过危机，执政后又请回了退出内阁的立宪党人。在前线恢复死刑，在后方血腥屠杀革命群众，查封报纸，逮捕夺取土地的农民，关闭工厂和实行同盟歇业……使民主革命成果几乎丧失殆尽。第二，他们同样也不能解决俄国社会的迫切问题：拖延立宪会议的召开，继续帝国主义战争，使经济面临崩溃，饥饿笼罩全国。农民起义和工人大规模罢工浪潮席卷全俄大地，连其自己人也咒骂他们“没有立即采取紧急措施和实行全国渴望的改革；由于这种延续，便使得他们无法防止布尔什维克的十月革命”。〔14〕第三，从本质上讲出于俄国中小资产阶级的软弱性、妥协性，和发展的不成熟，因而只有依附大资产阶级，他们“既没有治理国家的经验，又缺乏承担责任的能力”。〔15〕社会革命党人和孟什维克背叛了群众，群众也最终抛弃了他们。剧变后的俄权威史学机构也指出， 如果说在1917年7月的莫斯科杜马选举中社会革命党和孟什维克得票率达70%， 在9月的选举中则下降到18%，“而且这种情况同样出现在彼得格勒和俄罗斯其他工业中心”。〔16〕怎么“设想”他们能继续资产阶级二月革命？
5、布尔什维克胜利的原因。
20世纪初期，俄国大约有50多个党派，其中较大和有影响的党有立宪民主党、社会革命党、孟什维克和布尔什维克，〔17〕我们已经分析了前三个党派失利的原因，自然，俄国革命发展的历史重任只能落在布尔什维克党身上。
布尔什维克党取得十月革命胜利的主要原因在于：1 ）有以列宁为首的党的领导。新型的布尔什维克党是由无产阶级中最有觉悟、最先进分子组成，俄国无产阶级由于其所受的残酷压迫而最富革命性，“特殊的历史条件使得俄国无产阶级在某一时期，可能是很短暂的时期内成为全世界革命无产阶级的先锋”。〔18〕和动摇的资产阶级不同，他们认识到变革的必要性，并能抓住历史机遇，要求革命突破资产阶级民主革命的范围（如工厂社会化，建立工农苏维埃政权等），使革命形势朝着有利于自己的方向发展；布尔什维克党按照民主集中制原则建立，保证党的团结和统一；党为革命的胜利制定了正确的战略的策略，确立了工农联盟的政策和从争取革命和平发展到武装起义的方针，规划了无产阶级专政国家--苏维埃共和国的政治形式。布尔什维克党的正确领导是十月革命胜利的决定性条件。2）解决了俄国最迫切的社会问题， 得到大多数人民的拥护。在全俄工兵代表苏维埃第二次会议上，通过了土地法令，宣布废除地主土地私有制，农民有权分得土地；通过了和平法令，宣布俄国退出世界大战，使饱受战争之苦的俄官兵听到了自己的心声；宣布俄国各民族平等和民族自决原则，承认了芬兰、乌克兰、波罗的海三国等国家的独立，为俄国各族人民之间的合作奠定了基础……。这一系列措施大大提高了布尔什维克党的威信，使得苏维埃政权很快就在全国范围“凯歌行进”。3 ）能把马克思主义创造性地与俄国实践结合，并吸收了人类最先进思想和最优秀的科学成就。当时俄国许多革命者曾流亡国外，能详尽研究马克思主义及其它资产阶级民主思想，了解欧洲无产阶级革命和东方民族运动的经验。更重要的是列宁并不拘泥于马克思主义个别词句，而是大胆发展马克思主义。特别是关于俄国这样一个落后国家能否越过资本主义“卡夫丁峡谷”进行社会主义革命，这是列宁当年和普列汉诺夫、苏汉诺夫为代表的孟什维克激烈争辩而且时至今日史学界仍争论不休的一个问题。列宁的主要思想是：十月革命并不意味着立即实现社会主义，它要解决的仍只是资产阶级民主革命的任务。但由于俄国所处特殊国际环境和国内条件，它可以而且应当越过资产阶级民主革命范围，向社会主义过渡，采取社会主义一些最初步骤，十月革命的社会主义性质正在于此。〔19〕在十月革命四周年时，回顾这段历史，列宁作了经典性总结：“俄国革命直接的迫切的任务，是资产阶级民主性的任务”。〔20〕“在我国革命中，无产阶级的或者说社会主义的工作，可以归纳为三大项：（1 ）通过革命手段退出世界帝国主义战争；揭露两个世界性的资本主义强盗集团的大厮杀并使这场战争打不下去……（2 ）建立苏维埃制度这一实现无产阶级专政的形式……（3）从经济上建设社会主义制度的基础。在这方面， 最主要最根本的工作还没有完成。”〔21〕这就是说，在俄国这样的落后国家是可以而且应当毫不拖延地进行社会主义革命；但革命需要解决的仍是资产阶级民主革命的任务，同时建立社会主义的政治、经济基础，而这个工作则是长期的。这就是关于落后国家越过资本主义卡夫丁峡谷直接进行社会主义革命的全部意义。列宁的思想既和那些认为“俄国只能搞资产阶级革命”的右倾思想划清界线，又和认为“俄国当立即实现社会主义”的“左”倾思想划清界线。马克思主义的发展进入一个新的阶段--列宁主义阶段。布尔什维克党正是在这些先进理论武装下夺取了十月革命的伟大胜利。
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