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欧洲民族问题的历史演变(钱乘旦)

http://www.newdu.com 2017-11-09 钱乘旦吧 佚名 参加讨论

      我今天为什么会集中讲欧洲的民族问题呢?有很多的原因。首先一个原因是因为我对欧洲的 历史比较熟悉,讲欧洲的问题不会出很大的问题,否则大家就会说你讲的话十句中有九句是 错的。另外一个原因是因为欧洲的民族问题确确实实牵动了整个世界,欧洲的民族问题相当重要。
     当苏联解体的时候,有人认为这意味着冷战的结束,社会主义阵营被打败了,资本主义阵营 似乎是大获全胜,在西方的一些政治家和理论家看来,两极的世界结束了,接下来应该是一 个安稳的世界了,应该是太平的了。但是,人们立刻就发现这种估计完全是错误的。因为苏 联解体,东欧的旗帜一变换,东欧就烽火四起,战火就烧起来了。这是我们大家应该记得的 。东南欧特别是巴尔干半岛上战乱不断,一直到现在还不断地发生动荡。我们都知道,最近 几天科索沃刚刚闹过,马其顿又接着来闹了,都是跟阿尔巴尼亚族有关系。阿尔巴尼亚在欧 洲非常小,这个很小的民族就闹个不停。在这之前更有波黑战争,南斯拉夫解体,境内的各 个共和国之间武装冲突,都与民族问题有关。除了巴尔干半岛、南斯拉夫以外,我们还知道 像保加利亚、匈牙利、捷克,这些地方都出现相当尖锐的民族冲突和民族对立。所以,当共 产主义的势力在东欧退却以后,人们发现填补进来的是一个旧的、人们更加熟悉的魔影。这 个魔影在欧洲已经存在好几百年了,而且给欧洲造成过重大的破坏,带来了巨大的灾难。这 个魔影就是民族冲突。所以西方的那些预言家所设想的一个新的世界并没有到来,相反这个 世界又退回去了。这样一来,人们对民族问题就非常重视。
      但就在东欧的民族问题、民族矛盾、民族冲突处于激烈化的同时,西欧出现了另外一个迹象 ,就是一体化的趋势。西欧国家越来越趋向于联合,越来越趋向于建立一个共同的甚至是统 一的超国家的机构或者组织。同学们可能已经在报纸上看到,法国的总统提出了一个西欧统 一的方案,德国的总统也提出了一个方案,当然这两个方案有相当大的差距。这两个方案怎 么样去磨合,或者说能不能够磨合,我们现在都不知道。而英国的首相就说他这个方案也不 喜欢,那个方案也不喜欢,英国最喜欢自由存在,还是在海洋上漂来漂去比较好。所以最后 西欧会出现什么情况,我们现在不知道。但是有一点是非常清楚的,就是一个超民族的、超 国家的、一体化的西欧正在形成,正在出现。法国方案和德国方案的区别只在于这是一个联 邦呢还是一个邦联。这样的一种趋势,我们在看得见的将来仍然会看到它继续发展。这样, 欧洲东西部就出现了明显的对比,这个对比就是,东部在乱,在分;西部在整合,在一体化 。那么为什么会出现这种情况,我今天就试图给大家一个解释。
      要把这个问题谈清楚,我想,我们首先要回顾历史。历史学家的毛病就是一说话就上溯两百 年;两百年不算久,眨一眨眼就是两百年,再一上溯就是两千年;两千年也没什么,动一动 汗毛,再往上上溯两万年、二十万年也不过如此。历史学家的毛病就是这样,一弄就是几千 年、几万年,所以我这个话一说就到了几万年、几十万年以前。我今天的题目就是“欧洲历 史的演变”,从几十万年以前说起,但是我会把重点放在靠近现在的年代里。
      几十万年前,欧洲的洪荒大地和其他地方一样,大多数地方是没有人的。如果有人,也和其 他地方一样是土人,没有文化,也没有文明,在这个洪荒的大地上跟动物差不多,无非就是 寻找植物或者是跟在动物后面打猎。在这样一个时代谈不上什么民族不民族,因此历史演 变的第一个阶段就是没有民族,无所谓民族。
      接下来第二个阶段,进入了欧洲的古典时期,我想有的同学知道,所谓的古典时期就是希腊 罗马时代——“言必称希腊,言必称罗马”——没有办法,一说欧洲你就非得说希腊和罗马 不可。那么希腊和罗马时代的民族问题是一个什么情况呢?我以罗马为例,大概的情况是这 样的:当时,所谓文明大体上就是在欧洲的南部,地中海沿岸;欧洲的北部是所谓的野蛮地区,是文明尚未波及到的地区,那里有很多的“蛮族”,欧洲的文化地图大概就是这样。罗马从意大利这个很小的范围内发展成一个很强大的文明实体,这个实体逐步地扩张,直到建 立罗马帝国。但即便是帝国仍然局限在欧洲南部,还没有波及到欧洲的北部比如说今天的法 国和德意志,所以有恺撒的出征高卢记,因为在那些土地上居住的是“蛮族”。这样一来, “民族”这个词就出现了。在古典时代,“民族”是什么含义呢?“民族”的分野实际上是 以文明和非文明作为界线的。也就是说,在罗马世界内部无所谓民族不民族,社会的矛盾发生在自由人和奴隶、贵族和平民之间。奴隶从哪里来?奴隶大多数是战俘,战俘是罗马征服 “蛮族”的结果,是对另一个世界发动的战争中抓获的俘虏。比如说大家都知道一个人,即 斯巴达克,他就是在战争中被抓到的一个异族的首领,他在他自己的圈子里是一个贵族,并不是奴隶。西文里nation这个词来自于拉丁文,你只要把英文的最后一个n去掉就是拉丁文 中的“民族”,词源就是它。在罗马时期,这个词指什么?这个词指的是一大片广袤无边的 土地上居住着不同的人,这些人分成一团一团的,这个一团一团的人我们今天知道其实是“ 部落”。
     但这样一个词后来是怎么演变成“民族”的?实际上,只要恢复罗马时期它的历史的真实性 ,就可以知道所谓“一大片广袤无边的土地上居住着不同的人群”,实际上就是指相对于罗 马文明世界的那些蛮族的一群一群的人,以及他们的土地。这样一来,我们就把欧洲的古典 时代的民族到底是什么含义看清楚了,它实际上就是文明和不文明、非文明的对立。只有当 文明和非文明对立的时候,非文明的地区才存在这个与文明相对立的东西,而这个东西就是 nation。所以罗马古典时期“民族”的含义和我们现在的理解是不同的,它的实质是文明与 野蛮之间的区分,是文明人和野蛮人之间的区别。在文明世界内部不存在所谓的民族问题, 在野蛮世界内部也不存在所谓的民族问题。我们知道,在野蛮世界里,有一个非常著名的蛮 族就是日耳曼人,但是日耳曼人并不是一个完整的或者说一个统一的实体,日耳曼人下面有 很多很多的分支,比如说法兰克人,东哥特人,西哥特人,萨克逊人,等等。你要是抓住一 个蛮族人,问一问“你是什么人”,他一定不说“我是日耳曼人”,他不知道日耳曼人,他 只知道他是哥特人,或法兰克人。所以在蛮族之间也不存在我们现在所理解的“民族”,他 们是部族,而不是民族,因此他们的认同是对部族的认同而不是对民族的认同。那个时候拉 丁文中的nation就是这个意思,“民族”这个词的含义是指文明和野蛮之间的对立。
      现在谈到第三个阶段,第三个阶段要谈欧洲的封建时期。公元475年,蛮族入侵,大举南下 ,日耳曼民族的各个部落从四面八方攻进西罗马帝国,西罗马帝国就灭亡了。与此同时,东罗马帝国也受到另外一支或者是更多的蛮族的入侵,比如说保加尔人,也就是现在保加利亚人的祖先;匈牙利人则是当初匈奴人的后代。东罗马帝国当时也是岌岌可危,受到了很大的冲击。现在我们集中来谈西欧的情况,日耳曼人进入西欧以后就建立了大大小小的王国,这 些王国后来经过很长时间的磨合,包括和平的交往和武力的征服,最终形成了一个一个的王 国、公国,或者是伯爵领地等等的政治实体,如此西欧就进入了封建社会。封建社会在欧洲历史上有很明确的概念,跟我们今天各位脑子里所谓的“封建”这个词有很大的差异。我们 现在什么不好的东西都说是“封建”的,妇女裹小脚是封建,包办婚姻是封建,不让男女自由接触也叫封建,凡是不好的东西都是封建的。但是在欧洲历史上,作为一个严格的含义来 看,“封建”是一种经济形态、一种社会形态。在这样一种形态中,土地是一层一层往下封 的:国王分封给大贵族,大贵族分封给中贵族,中贵族分给小贵族,到最后,在最下面的是农民。西欧的封建社会是一个金字塔结构。和土地一起封下去的还有其他所有的一切,包括政治权利、司法权利、社会权利等,这些都和土地一起一层一层往下封,封的结果是每一个 层次上的人都只听命于直接给他土地的上一个层次上的人。大贵族只听命于国王,中贵族只 听命于大贵族,而可以不听命于国王;小贵族只听命于中贵族,可以不听命于大贵族。这就 是典型的封建社会,这才叫封建社会,而不是什么裹小脚、包办婚姻等等。
      这样一来,我希望大家非常注意两个问题。第一,国王是国家的代表,他是一个王,但“王 ”和“国家”都没什么太大的意义,因为听命于这个王的人,按照封建的规矩,就只有直接从国王那里拿到几亩土地的人,其他人都可以不听他的话。举一个例子来说,在中世纪的法国,这里封建等级制是最典型的,而正是在这个中世纪的法国,在法国这样一个广大的领土上,国王能够直接管辖的地方只有巴黎,所以历史上有一个词叫“法兰西岛”。你们千万不要在太平洋上去找法兰西岛,它就在法国,它就在巴黎,因为法国的国王能控制的土地就在 巴黎这么一小块地方,就好像是汪洋大海中的一个小岛。那么法兰西大海在哪里呢?法兰西大海全在贵族手中,谁也不买国王的账。这就是中世纪的封建社会,这是第一点,就是“国 ”与“国王”没有意义。
      第二点是土地一层一层往下封,封的人是谁?是领主。封给谁呢?随便。你爱给谁就给谁,你爱给法国人就给法国人,爱给波兰人也行。分封土地不分国籍,任何国籍的人都可以去拿。 反过来,庄园也没有国籍,庄园主和他的国籍与庄园所在的国家没有关系。这样一来,请大 家想想,一是“国”没有太大的意义,二是土地和国籍没有关系,如此大家就可以想见我们 今天所说的民族呀、国家呀,在中世纪完全是另一回事。比如说在很长一段时间里,大半个 法国掌握在英国国王手中,但英国国王以什么名分占有法国土地?从理论上说,他只是法国 国王的封臣,在名义上他是法国国王的一个下属,但是法国土地的一大半不在法国国王的手 里,而在英国国王的手里,而且他可以不服从法国国王,这不是很有趣吗?就好像今天打一 个比方来说,美国的五十个州有三十七个州是属于俄罗斯总统普京管理,这不是很不可思议 吗?在今天这个世界上是不可能的,但是在中世纪的欧洲就是这样。为什么可以这样?因为土地可以封给任何人,国家也没有实际的意义。事实上,我们今天所说的法国、英国、德国, 在中世纪只不过是一些地名,相当于张家乡呀,李家村的,就是这些东西。
      但欧洲的中世纪是不是没有民族问题?有的!不过民族问题只表现在这种情况下,就是当这个基督教的大世界遇到外来的强大的敌人的冲击的时候,基督教的兄弟们突然意识到有一群和 他们自己完全不同的人正在向他们进攻,这些人是“异族”,是“异种”。发动冲击的人是 谁?他们可能是阿拉伯人,可能是蒙古人,也可能是北非的柏柏尔人。这些人和欧洲大地上 的人最大的差异和明显的区别就是他们的信仰,阿拉伯人信仰的是伊斯兰教,后来的奥斯曼 土耳其人也信仰伊斯兰教,他们都是异教徒。从东方冲过来的蒙古人也是异教徒,他们信萨 满教。只有在这种情况下,“民族”这个概念才在人们心目中形成起来。民族的分野是和宗 教的信仰联系在一起的,只有当异种和异教联系在一起的时候,中世纪的欧洲才出现所谓的 民族问题,和我们现在的理解是完全不同的。这是第三个阶段。
      第四个阶段,我们终于要走进现代了。在这个阶段,我们看到了我们今天所能够理解的民族 和民族问题。当然,这个阶段是从中世纪欧洲的封建社会中逐步地形成的。现在请同学们设 想这样一种状况:在封建社会时期,整个欧洲的社会经济状况基本上是拉平的,不像是在古 典时期,文明地区的文明程度非常高,野蛮地区的文明程度非常低,有很大很大的差距。在 中世纪的欧洲,不管是从东走到西,还是从南走到北,整个的社会经济发展情况基本上一样 ,大家吃同样的东西,穿同样的衣服,都有同样的信仰,星期天都要去教堂做礼拜,都要向 上帝祈祷,几乎有同样的风俗习惯。这种习惯来自于基督教,大家都有相同的价值和文化观 念,这个观念是基督教的价值观。当然东部和西部有所区别,东部是东正教,西部是天主教 。在这样一个被拉平的欧洲,尤其在西欧,社会的平衡发展非常明显,因此人们认为四海基 督徒皆兄弟,国家的意义就很小了。你可以从这里走到那里,从法兰西走到德意志,用不着 签证,用不着护照,当然你必须是“自由人”。但是有一天,我们突然睁开眼睛一看,发现 在这个被拉平的欧洲有一个角落被人为地筑起了围墙,围墙之内叫“国家”,所谓围墙就是 国境线,里面的人出不去,外面的人进不来,都要拿护照了。角落于是被封住了,封住了干 什么?里面的人说我们不跟你们吃大锅饭,我们要自己干,围墙里面的东西都是我们的,你 们别想拿;我们干不好,你们也别管,那是我们自己的事。这个时候人们意识到区别的存在 :我跟你们不同,我们是我们,你们是你们。一旦看出这一点,基督教的大世界就被破坏了 ,原来被拉平的社会经济状况被打破了,差距拉开了,里面的就是“民族国家”。它依靠什 么而存在?依靠的是这样一种理念,即我们是同样的人,我们有同样的祖先,我们有同样的 文化,我们有同样的血统,有同一块土地,是同一个民族。这种理念一形成,现代民族和民 族问题立刻就出现了,原来的基督教大世界现在要瓦解,四海之内皆兄弟的说法已经过时, 基督教兄弟没有了,这是英格兰人,那是法兰西人,我是德意志人,你是意大利人,我们是 我们,你们是你们,这就是中世纪晚期在欧洲出现的情况。
      新出现的东西叫做“民族国家”,它的基础是民族,是我们今天所理解的民族。这个东西一 出现就不得了,为什么不得了?因为它把它的那一块土地围起来,就好像围自留地一样,有 些国家先富,其他的则穷,先富起来的国家就去欺负还穷的国家,还穷的国家就要奋起直追 ,否则就要挨打。追的办法就是它也把自己围起来,于是,一个个民族国家就都出现了,东一个,西一个。所有的民族国家都以民族作为基础,所有的民族都强调自己的差异性,相 互比较,相互竞争,一种压力就产生了。大家都想压倒别人,于是就产生各种各样的矛盾和 冲突,全欧洲范围内的社会动荡开始出现。这些动荡和过去在封建社会的动荡是不同的。封 建时期有贵族之间的争斗,规模一般都比较小;民族间的争斗则会有非常大的规模,有时使 整个欧洲都动荡起来。这样一来,现代意义上的“民族”的出现造成了两个后果:第一个后 果是发展,也就是现代化,欧洲走向“现代”;第二个后果就是大规模的社会动荡,大规模 的战争和冲突。因此我们说,现代意义上的民族和民族国家既是一件大好事,又给现代世界 带来巨大的灾难。
      民族国家的出现大致上可以分成两个阶段。第一个阶段是由国王作为整合器,把民族强制性 地粘合在一起,形成一个个政治实体。这是专制王权阶段,我们在西班牙、葡萄牙、法兰西 、英格兰都看到了。在这个阶段上,谁先形成专制制度谁就有可能领先于当时的欧洲,因此 ,在近代历史上最早称霸欧洲的是西班牙和葡萄牙,最早瓜分世界的也就是这两个国家。后 来 我们看到英国赶上来了,法国、瑞典、丹麦、俄罗斯都相继而上,也纷纷出现了专制的权力 ,它们也追上来,于是我们看到法国、英国也开始征服世界了。专制国家的建立是民族国家 形成的第一步,第二步是把民族国家变成真正的“民族的国家”,而不仅仅是国王手中的国家。走完第二步才能进入工业化发展阶段,于是我们看到英国人先把国王推翻,法国人接下来也把国王推翻,一个个国家把专制制度推翻了,这以后经济的起飞就有可能出现。事实上 ,工业化的前提之一就是推翻专制国王,这就解释了为什么在世界上第一个进入工业化的国 家是英国而不是其他的国家。
      所以你们看,民族国家在现代化过程中所起的作用是那么的巨大和了不起,它实际上是现代 化的载体。如果没有民族国家,就不会有现代化发展,就不会有现代化。如果没有民族国家 ,那么一直到现在,欧洲还在那个四海之内皆兄弟的状态中吃大锅饭,就不可能有后来的领 先于世界的发展。但如此一来,我们就碰到了一个新的问题,就是现代民族和民族国家的问 题。我们看到在这个阶段上,欧洲的民族问题与以前所谓的民族和民族问题是完全不同的概 念,而现在这个意义才是我们今天脑子里的概念。反过来说,我们今天脑子里的概念并不是 永恒的,它不是从来就有的,而是在历史的一个阶段上才存在的。换一句话说,我们今天脑 子里的民族和民族问题的概念不是绝对的,现在这个概念有一个前提,这个前提就是“认同 ”,在英文中即identity。我刚才已经说了,在中世纪那个拉平的基督教大世界里,人们的 认同是对基督教的认同,当时人们认同的是共同的宗教甚于同种同族。但是到了民族国家形 成以后,认同国家就是基本的前提,认同这个国家,认同这个地域,而不认同于其他东西。 如果是这么一种情况,那么我们就应该好好想一想,在民族的形成中起关键作用的,应该是 人 的一种理念,是人们对自我的一种认识。所以当代有很多学者说:“是民族主义造就民族, 而不是民族造就民族主义”。除此以外,我们还特别要注意,欧洲进入近代以后民族是在不 断地产生的,民族国家也是在不断地出现。举一个最明显的例子,就是尼德兰这个地方,也 就是今天的荷兰、比利时、卢森堡这一大块地方。这个地方在历史上从来就没有形成过政治 实体,可是在16世纪出现了一个新的民族和一个新的国家,就是荷兰。接下来到19世纪又出 现了一个新的民族和新的国家,就是比利时。接下来又出现卢森堡。如今比利时又有新的东 西出来了,瓦隆人说我也是民族,我也要自治,没准哪一天他也要建立一个国家。民族不断 形成,民族国家不断出现。事实上我们如果熟悉西欧的近代发展,就会发现原来西欧是整整 的一大块,后来开始一点点破裂,变成了很多很多的小块,就是“民族国家”。这样一个过 程到第一次世界大战结束时达到了顶点。第一次世界大战结束的时候突然出现了一大堆国家 ,包括南斯拉夫、斯洛伐克、保加利亚等等,在此之前它们都不存在。这就说明一个问题, 民族和民族国家都不是永恒的,而是不断形成和出现的。在这里起关键作用的是什么?是只 有当这里的一群人说出“我们是我们,我们不是你们”的时候,新的民族和新的国家才有可 能出现。
      近代民族和民族问题的实质是发展,是现代化,在这里我借用沃勒斯坦的世界体系理论,即 边缘和中心学说。在一个广大的地区中,在发展的过程开始以后,往往是在中心先发展起来 ,而边缘就发展得比较慢,于是就很容易造成差距,而一旦这种差距变得非常明显和非常大 的时候,边缘地区的人就会感到愤愤不平,感到他们受中心的欺负,被中心抢夺了,剥削了 。这个时候,假如这个边缘地区在历史上有过特殊的文化,有过某种特定的传统的时候,它 就会形成一种模模糊糊的意识,感到“我们和你们不同”。而一旦这种意识逐步变得清晰的 时候,就会出现一个认同感,而认同感很可能转变成一种民族理论,新民族就有可能在这个时候出现。近代以来一直到19世纪,欧洲就经历了这样一个民族分化与形成的过程,因此到 20世纪初,欧洲存在着许多大大小小的国家,国家间的矛盾与冲突似乎不可化解,于是在几百年时间中欧洲国家战争不断,并且引发过世界性的战争,给人类造成巨大的灾难。
      但这个过程到第二次世界大战以后发生了变化,西欧出现一体化现象,也就是从分化的现象 转变成融合的现象。为什么在第二次世界大战以后会发生变化呢?实际上根据我刚才提出的 那个逻辑,接着再往下走一步,问题就很容易解释了。西欧经过了这么长的以民族国家为载 体的现代化发展,到第二次世界大战以后,原先不平衡的发展现在却又拉平了。你们看现在西欧的这些国家在经济、政治、社会方面没什么太大的区别了,差异又被拉到最小。比如说 ,到处是麦当劳,到处是可口可乐,到处都说英语,用电脑,跨国公司,经济一体化,穿牛 仔裤、超短裙,于是西欧从几百年前基督教大世界的同,到后来民族和民族国家时期的不同 ,然后又进入一个更高的发展阶段,发展到又相同了。民族和民族国家存在的理由或者说是 它应该存在的合理性,到这个时候开始逐步逐步地消失,于是我们看到西欧出现一体化的趋 势。但反过来我们去看东欧,就很容易理解东欧为什么近十几年反而在分,因为东欧的发展 直到现在仍然非常不平衡,差别还非常大,现代化过程还没有完。举例来说,第一个从南斯拉夫分离出来的是斯洛文尼亚共和国,它是南斯拉夫联邦中最富裕的一个地区,它第一个提 出来要分,为什么?它不愿意跟其他弟兄吃大锅饭。高加索地区为什么那么动荡?因为高加索 地区一直到现在仍然是高度的不发达,它觉得它受了委屈,因此要往外分。这样一来欧洲东面的分和西面的合就很容易理解,因为近代以来的民族和民族问题的实质就是发展问题,这 些民族问题是不是会永远存在下去呢?我相信是不会的,因为随着发展的逐步进行,总有一 天会达到相对平衡。到那一天在东欧也会出现我们今天在西欧看到的情况,但是这一天什么 时候才能够到来,这个我们就不知道了,也许还要经过很长的时间。但是不管怎么说,在现 在这个时候,现代意义上的民族和民族国家仍然有存在的合理性,仍然会存在下去,因为现 代化没有完成,发展仍不平衡,我们仍然需要现代化的载体,即民族国家。
    (本文为作者2001年4月在华中科技大学演讲,录音整理:李宏伟,已经本人审阅)
     (责任编辑:admin)
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