实验方法与历史研究
http://www.newdu.com 2024/10/06 12:10:00 《史学集刊》2016年第6期 晁天义 参加讨论
内容提要：实验的本质并非人为设计某种程序，而是创造或发现一种有助于观察研究对象内部诸因素间关系的环境。近代科学发展的一般趋势表明，包括天文学、物理学等自然科学，以及社会学、文化学等社会科学在内的任何一种经验研究要走上科学之路，就必须建立一套以实验或观察为主的科学研究方法。历史学的研究对象具有变量繁多、不可重复的特点，但历史学家仍有可能通过研究对象的选择和比较完成“实验”过程，从而得出某些一般性认识。借鉴社会学、文化学的成功经验，构建和发展实验史学，或者说是将实验思维引入实证研究，是提高新世纪史学科学化程度的重要途径之一。 关 键 词：形而上学/密尔求因果五法/实验方法/历史科学 作者简介：晁天义，中国社会科学杂志社《历史研究》编辑部副编审，研究方向为先秦史、史学理论与史学史 以实验为主的自然科学方法是否适用于历史学研究，这是19世纪以来史学方法论问题的核心之一。不少学者认为，受研究对象、研究材料特点等因素影响，史学研究中不可能采用实验方法。①尽管如此，20世纪以降，马克·布洛赫、埃米尔·迪尔凯姆、玛格丽特·米德等人利用实验方法原理，不同程度上合理解释了欧洲封建制度、历史时期的自杀、原始部落青春期等现象的成因和演变规律，却是大家有目共睹的事实。②这样看来，对于实验方法与历史研究的关系有必要予以重审。③本文旨在将实验方法与历史研究的关系置于近代科学发展史的长时段框架内加以讨论，以期探讨二者结合的可能性。 一、实验方法是科学合法性的保障 (一)自然科学领域中的实验方法 在科学史上，英国哲学家弗兰西斯·培根堪称自觉建立现代科学方法论的第一人。在培根看来，人们要正确地认识外界，就应从“单纯经验”入手：“这种经验，如果是自行出现的，就叫作偶遇；如果是着意去寻求的，就叫作实验。”所谓“偶遇”是指人们对经验世界未加设计或改造的、自然的接触，相当于下文的“观察”；“实验”则意味着人为设计或带有目的性的创造；在培根看来，二者都是认识经验世界的必要手段。不过在培根的时代，人们尚未建立起严格、规范化的观察或“实验”手段。相反，更多人是在“暗中摸索，一如处在黑暗中的人触摸其周围一切以冀碰得一条出路”。这种做法随意性强，因此难免事倍功半，甚或劳而无功。培根说：“现在，说到经验的根据……我们不是还没有根据，就是只有极其薄弱的根据。还不曾有人做过搜索工作，去收集起一堆在数量上、种类上和确实性上，足够的、关于个别事物的观察，或者采用其它任何适当的方法来指教理解力。相反，有学问的人们，但亦是轻忽而又懒惰的人们，在建立或证实他们的哲学时，却采用了某些无稽的谣传，含糊的流言，或者经验的一些假态，并赋予它们以合法证据的重量。”培根建议，科学研究不能寄望于侥幸、误打误撞，而应依赖“真正的经验的方法”，亦即“首先从适当地整理过和类编过的经验出发，而不是从随心硬凑的经验或者漫无定向的经验出发，由此抽获原理，然后再由业经确立的原理进至新的实验”。科学方法的建立，首先需要确定必要的原理： 我们不仅要谋求并占有更大数量的实验，还要谋求并占有一种与迄今所行的实验不同种类的实验；还必须倡导一种完全不同的、足以促进和提高经验的方法、程序和过程。因为经验当它循着自己的轨辙漫行时……只是一种暗中摸索，只足以淆惑人而不足以教导人。但是一旦它能照着确定的法则，守着有规则的秩序，并且中途不遭阻扰而向前行进时，那么，知识方面许多更好的事物是大可希望的。④在《新工具》中，培根多次从多个角度、用不同术语阐明他的科学方法论，或称之为“新工具”，或称之为“实验”(观察)，或称之为“科学归纳”。⑤这些都在强调这是一种有别于中世纪时期的、具有革命性意义的研究方法，它既不同于那种“幼稚的”归纳法(即简单枚举)，⑥也不同于那种“建在空气或流沙上”的形而上学思辨。⑦培根批评说：“从来竟不曾有一个人认真地从事于借一种布置井然的实验程序径直从感官出发替人类理解力开辟一条道路；而竟把一切不是委弃于传说的迷雾，就是委弃于争论的漩涡，再不然就是委弃于机会的波动以及模糊而杂乱的经验的迷宫。”经验世界如此纷繁复杂，感官本身又具有很大局限性，怎样才能保证我们的认识穿透现象直达本质？培根认为，实验是一种可取的思路。他说：“感官本身就是一种虚弱而多误的东西；那些放大或加锐感官的工具也不能多所施为；一种比较真正的对自然的解释只有靠恰当而适用的事例和实验才能做到，因为在那里，感官的裁断只触及实验，而实验则是触及自然中的要点和事物本身的。”⑧由此可见自然界虽客观存在，但碍于人类认识的局限及自然界影响因素的复杂性，研究者很难径直从与外界的简单接触中发现现象间的真实联系，要避免堕入传统归纳法和形而上学方法的陷阱，关键在于有意识地选择和比较经验材料。 培根认为，实验(或观察)是一种认识策略，目的是为事实的分类和比较提供可能，以便认识事物的内在联系。实验方法的基本原理，体现在著名的“三表法”中。培根主张，无论研究哪种形制或者说物理性质，都须将有关资料编制成三张表。第一张是“肯定事例表”，其中应尽可能多样化地列举该性质出现的现象；第二张是“否定事例表”，即“把缺乏所与性质的事例也列示在理解力之前”；第三张是“程度表或比较表”，其中的“事例在大小不同的程度上具有所探索的本质”。需要指出的是，以上三表虽不够完善，但已勾勒出近代实验方法的基本原理，在某种程度上可视为密尔求因果五法(或称“密尔实验五法”)的前身。⑨这是科学方法论研究的一个不小成就。 在培根的基础之上，19世纪英国学者约翰·密尔(旧译约翰·穆勒)将实验方法进一步完善。密尔《逻辑体系》第3卷表述了5条规则：即“求同法”、“察异法”、“求同察异并用法”、“剩余法”以及“共变法”。⑩用简明的符号语句，密尔求因果五法可表述如下： (责任编辑：admin) |