作者简介：陈志强，南开大学历史学院教授，博士生导师，主要研究方向为世界史、拜占廷史。
    一
    我国拜占廷封建化问题的提出受苏俄学术界的影响比较强烈，遍查相关的中文论著，其基本观点与史料大体都与苏俄学者的文章类似。马克思认为封建主义的意义在于前资本主义社会时期，封建主义意味着前工业社会，在这个社会中农民作为生产者事实上是其耕作的世袭土地的拥有者或者实际控制者，地主为了从他们那里榨取剩余劳动，就必须靠暴力和人身依附。这个说法对拜占廷学者影响最大，其中以前苏联学者为代表。我国引进的前苏联拜占廷学者列夫钦柯所著《拜占庭》就是突出代表作品，至今其观点作为一派独论而常常被国际拜占廷学界提及。①拜占廷封建化问题的谈论是伴随着欧洲学者探讨西欧封建问题而进行的。有关欧洲学者讨论的详细情况在马克垚先生的《西欧封建经济形态研究》一书中有全面的论述。②拜占廷帝国是否存在“封建主义”？拜占廷社会是否经历过“封建化”这个过程？拜占廷“封建制度”表现如何？要回答这类问题首先必需梳理清封建理论中的一系列重要概念。拜占廷学者们像他们在史学其他领域的同行一样，首先围绕着“封建”、“封建主义”、“封建制度”、“封建关系”、“封建化”等概念展开激烈的争论，始终也没有得出一个公认的结论。在嗣后结合拜占廷社会历史实际，探讨拜占廷“封建化”的争辩中，学者们更是众说纷纭，陷入概念与逻辑的混乱，以至于最终逐渐放弃使用这个“误导人”的词汇。我们在近20年来的国际拜占廷研究成果中，几乎看不到拜占廷学者提及拜占廷“封建化”的话题。学者们认为，与其在这个“误导人”的概念上纠缠不休，还不如实事求是地考察拜占廷的“三农”状况，而研究“封建”或“封建化”这些词汇的确没有什么意义，“只能进一步分散学者们的注意力，使他们不能集中到核心问题上”。③正如专门研究拜占廷农业问题的法国学者勒梅勒早在30多年前所嘲讽的那样，“拜占廷封建主义”的研究是“追逐野鹅的游戏”。④无论孟德斯鸠、魏慈、洛特、贝洛夫、梅特兰等从法律和政治方面解读封建主义，还是布洛赫、亨茨、冈绍夫、斯蒂文森等从更广泛的意义上说明封建主义，都不适用于拜占廷社会，因为，拜占廷帝国历史上并没有出现西欧封建主义的采邑核心模式。如果说一定要找到类似的现象，那么晚期拜占廷阶段出现的“普罗尼亚”（pronois）制度多少显得与采邑有些相似。⑤但是，这个暂短的时期只是拜占廷帝国灭亡前的个别现象。
    马克思主义关于前资本主义社会中的封建主义理论给后人留下了极大的研究空间，虽然研究的注意力经常游离于经济基础和上层建筑之间，但是很明显，物质层面的研究始终是重中之重，而这方面的研究首先面临巨大的史料困难。马克垚先生提出，“要对西欧封建社会作再认识，除了马列主义为指导外……还必须具备三个条件”，其中第三个条件是“要详尽占有原始资料，独立地得出自己的结论”，这一点同样适用于拜占廷研究。⑥有关拜占廷经济史，特别是“三农”和土地方面的资料，无论在系统的调查整理还是具体的解读分析方面还有待加强，目前已经取得的丰硕成果，⑦还不足以全面系统地说明拜占廷“三农”问题。这里，有必要简略地梳理有关资料依据。
    二
    总体而言，相关研究的史料大体可以分为四类，即政府文件、立法文书、文学作品、考古发掘（特别是古钱货币）。⑧这几类史料中，后一种在近30年的研究中发挥了更为重要的作用。因为随着越来越多考古物被发掘出来，特别是不断更新的科技手段分析拜占廷钱币得出的结论，使得许多定性研究得到量化的准确说明，弥补了文件、文学和立法材料证据的不足。
    首先在政府文件证据方面，拜占廷经济史家与西欧中古史家相比，并不具有任何史料方面的优势。除了7世纪以前的埃及史料外，人们还缺乏拜占廷世界大部分地区的系统材料，特别是对经济生活研究具有实际意义的计量记载。埃及的情况比较特殊，属于经济史料普遍匮乏状态中的一个例外。由于该地区在阿拉伯人征服前一直属于拜占廷领地，加之这里尼罗河流域干燥的沙漠有利于保护大量文本文件，因此目前已经发现数百件纸草文件文本，包括信函、诉讼、合同、地产账目等，其年代可以确定在4-7世纪，它们提供了关于农民、地主、佃户、租户实际生活的证据。它们描绘出来的图景是一个高度复杂和货币化的经济，其中存在着高效的货币化农业，这个农业经济由贵族大地主所主宰，他们占有其地产商品化的生产物。⑨但是，这些现存纸草文件证明，农产品也在市场上作为商品进行买卖，也不只是属于地主控制的“贵族财产”。⑩另一方面，从大地产农庄获取农业利润和交易货币的收入要承担一定的风险，大地主在这类交易中比农民耕种者具有更稳定的优势。显然，在农民社区里存在比较明显的社会贫富差异，富有的农民在这类农业贸易竞争中占据优势地位。但是，我们只是掌握了埃及一地的文献资料，而不掌握其他地区同类文件证据，比如除了一些巴勒斯坦南部内撒那（Nessana）和约旦配特拉（Petra）的纸草文件外，而几乎没有其他地区“三农”史料。随之而来的问题就是，这些埃及纸草文件究竟在多大程度上和多大范围内能够用来推测那些没有文件记载的地区的情况。（11）埃及农业生产主要受到每年一度的尼罗河泛滥的影响，泥沙肥沃的土地保证了农耕活动的定期收入，该地区因此能够养育密度较高的居民，据专家估计，晚期古代东部帝国人口中的四分之一左右集中生活在埃及，这就进一步推动依靠农产品原料的手工业生产和市场逐渐成熟。加之沿尼罗河流域形成的便利交通也有助于商品和人口的流动，促使便捷廉价的贸易直接推动区域经济的统一发展。然而，埃及的情况只能代表拜占廷埃及区域经济的发展，却不能反映地中海其他更广泛地区的情况。（12）那些地区的经济活动和社会组织可能具有相对原始的特点，其大部分生产目的在于自给自足的生活资料生产，而不是追求利润的商品生产，很多证据表明，其他许多地区的人要满足自给还有相当困难。