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国外计量史学的兴起与发展(3)

http://www.newdu.com 2017-08-28 《史学理论》 王小宽 参加讨论

美国以外计量史学影响最大的国家当推法国。从17世纪“政治算术”出现以后,法国学术界中就不乏利用统计方法说明人口、犯罪、家庭等社会问题的学者。与大多数欧洲国家一样,19世纪末计量方法开始为历史学家所重视。尽管年鉴派所倡导的历史观为历史研究的计量化打开了大门,但象M.布洛赫及L.费弗尔等第一代年鉴派学者在研究经济社会和大众文化时仍大多使用定性分析。与此同时,和年鉴派观点相接近的F.西米昂等人却充当了法国计量史学的先锋。二次大战以后,第二代年鉴学派史学家F.布罗代尔和E.拉布鲁斯等人在法国史学界确立了主导地位,他们在自己的研究中开始大量使用计量方法,而这些计量方法随着他们的成果一起深入人心。在年鉴学派的影响下,大量法国历史学家通过计算价格等经济指标的长期变动研究经济史,通过统计家庭的重新组合来了解人口的结构问题,通过对城镇或某个部门历史沿革的数据来考查一个地区变迁的过程,最终导致对整个社会的物质文化及精神过程的研究。到60年代中期,计量方法已成为年鉴学派治学的主要手段。以致著名的年鉴派历史学家E.拉杜里满怀自信地宣称:只有被计量化了的历史才能称为科学的历史。法国计量史学无论从质量上还是数量上都达到很高水平,L.蒂利与C.蒂利合编的有关1789年以来法国史方面的计量研究成果目录收录的专著,论文及各种计量史料集达400种左右,⑨这还仅仅是一部分。
    德语国家的计量史学发展较晚。19世纪末至20世纪初德国也曾出现过一批用统计方法研究的历史经济学家,这一传统为两次世界大战所打断。50年代联邦德国历史学界开始恢复描述工农业的历史统计,60年代受到来自国外(主要是美国)计量史学的强烈影响,70年代才形成较完整的计量史学派。从传统的政治外交史向社会的诸方面转变需要一系列的新方法,而计量方法充当了这种工具。70年代,一批年青的历史学家和社会学家成立了一个“历史与社会学研究计量与方法协会”简称QUANTUM,出版了《历史、社会研究》期刊,以推动计量史学的发展。 这个协会很快成为联邦德国计量史学研究的中坚。联邦德国计量史学的侧重点仍在社会史和经济史,不过,比较而言对政治史也倾注了相当多的力量,而且更注重理论方面的研究。1976年QUANTUM在联邦德国、奥地利、 瑞士三个德语国家进行了一次有关计量史学的调查,⑩这次调查涉及大约270项计量研究与800名计量史学家,从中可以看出某些特点:(1)50%以上的项目是为取得某种学位而进行的;(2)每个项目所需的平均时间为3.5年;(3)85%的项目是个人进行的;(4)研究项目所跨越的时间平均为114年;(5)75%的项目集中于18世纪以后;(6)55%的研究者是第一次从事计量方法研究;(7)50%的研究者采用简单的图表分析法,40%采用相关分析;(8)50%的项目建立了计算机可识别的数据资料库;(9)研究范围十分广泛,涉及近50个题目。
    苏联计量史学始于60年代初,但发展很快,到1970年莫斯科国际历史科学大会时,已取得了足以使西方史学界吃惊的令人嘱目的成果。其研究的重点之一是俄国农业的发展,探讨农业劳动力的结构及资本主义进入乡村等问题。第二个重点是社会史,如无产阶级及其组织结构及沙皇主义官僚政治的构成等。他们使用的计量方法与西方的同行大致相同。与美国的计量史学家(Cliometrician )所大量使用的各种模型方法相比较,苏联计量史学家利用统计方法建立的模型主要是为了综合研究而不是为了证实假设。苏联科学院历史学部没有“运用数学方法和电子计算机委员会”以协调各大学及研究机构应用计量方法从事历史研究,相当活跃。1984年,苏联出版了第一部供大学历史系学生使用的计量史学教材,计量方法被纳入历史学的正规教育。苏联学者运用马克思主义历史理论探讨计量史学的方法、理论及应用,在国际计量史学界独树一帜,受到高度评价。由于苏联计量史学取得了很大成就,在70年代末苏美两国历史学界开始的学术交流中计量史学被置于优先的地位。
    从整体而言,英国历史学界直到50年代才对计量方法产生兴趣,由于英美两国传统上的亲缘关系及美国计量史学研究方面的领先地位,在很大程度上也决定了英国计量史学发展的某些基本特征。1964年成立的“剑桥人口与社会结构史研究小组”不久就成为人口史研究的中心,E.里格利、P.斯科菲尔德、P.拉斯利特亦成为国际著名的人口史研究的先驱和佼佼者。1972年,计量史学家R.弗拉特出版了流传甚广的《历史学家计量方法导论》一书,从一个侧面反映了英国学者对计量史学的认识。
    斯堪的那维亚国家的历史学界对计量史学并不陌生,早在19世纪末就开始了历史统计的研究工作。这种传统一直被保持下来,重点放在经济和人口史领域。50年代以后出现了一批卓有成就的计量史学家,如E.赫克歇尔,S.博林、S.罗干、B.奥登等,有关计量史学的刊物有《斯堪的那维亚经济史评论》(英文)、《斯堪的亚》、《经济与历史年鉴》。目前,这些国家都设有计量史研究的专门机构,组织编制了规模庞大的近200年来有关社会历史文献的资料库。
    
    计量历史学家认为,传统史学定性分析的主要缺陷之一就是采取一种模糊的语言来解释历史,而在影响历史发展的众多因素中,很多是可以用计量方法来精确度量的,如涉及到规模、程度、比较、变化等因素。既便是某些难于测量的因素(如人们的思想,情绪等抽象概念),也可以通过其他可度量因素间接地测定出来。历史因素经过数量化之后,运用精密的统计学和数学公式进行运算、分析,使历史学家得以更为“精确”、更为“科学”地解释历史。这就是计量史学方法的实质所在。应该说明一点,计量史学家在进行统计、数学运算时,形式上与统计学家和数学家并无大的区别,但工作的性质是完全不同的,计量史学家手中的数字都被赋予了一定的历史内容。
    任何历史学家在从事历史研究时,都要首先对历史资料进行分类整理,以适应自己的研究方式,在这一点上定量研究与定性研究是一致的,其差别仅仅在于前者做这项工作的目的都是为以后更深一步的计量分析作准备。
    英国计量史学家R.弗拉特提出能够加以分类的历史资料有三种类型:(11)第一类为按列名(Nominal)分类, 这种最简单的分类形式不过是历史学家对他所研究实体的数量化描述。例如,当研究某一国家的经济状况时,就要列出能反映这个国家经济水平的一系列数量指标,而这些指标除了同属于一个国家之外,它们之间没有什么必然的联系。这些指标就是按列名分类。第二类是按顺序(Ordinal)分类,就是将某些同质现象按其标志值的先后、多寡、优劣排列起来,如一个地区200 年来的人口变化表。由于按顺序分类可以用来作进一步的分析,因而比列名分类更有价值。第三类是按差别或比率(Internal or Ratio)分类, 这种分类方法最明显的特征就是历史资料之间的相互关系十分明确,不仅能排列出顺序,而且知道它们之间的差别。在计量史学中这种分类应用的最为广泛,象收入统计、选举统计、人口统计等均属此列。
    对资料进行分类只是第一步,计量史学家还需对这些数据资料进一步整理以达到计量分析所要求的形式。不同的统计分析方法要求资料按不同方式整理。由于篇幅限制,这里仅简单说明整理资料的几个原则性问题。(1)“数据集”(The Data Set)的概念。数据集是对与历史学家所研究的某一问题密切相关的所有数据资料的总称,建立数据集的概念,可以帮助历史学家根据自己的研究情况对浩如烟海的历史资料进行取舍,确定计量分析的规模。用统计学的术语来说就是确定统计总量。(2)实例(The Case),是整理数据集的基本单位,如, 我们可以将《末日审判书》中所记载的每一个庄园就看成是一个实例。(3)变量(Variable),统计学中也称为“变值”、“标识值”,是指统计总体各单位某一变异数量标识的具体数值,如美国历年参加总统选举的人数,某年英国议会选举各党派所占有的议会席位数等等。(4)数据矩阵表(The Data Matrix)是用来表达数据资料最常用的方法,它不仅可使计量史学家对其所掌握的资料一目了然,更重要的是为以后的分析提供了极大便利。

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