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二、邦国制形成的历程 德意志的邦国制(Territorialstaat(37))不是在中世纪历史上一蹴而就的政治现象，它是在诸侯与王(皇)权的斗争过程中逐渐确立的，德国历史学家莫拉夫把德意志邦国制的进程划分为三个阶段：它的起点是在中世纪的中期；14世纪中叶后在帝国境内已经成为一种较为普遍的政治现象；15世纪中叶进入了邦国制快速发展的第三个阶段。(38)德意志邦国的形成是由各种因素综合起来的结果，具有较强的区域性。邦国制最早形成的地区是在西北部地区，这里公爵领地的独立性比较强，与王权的矛盾由来已久，争斗也较为激烈，诸侯在与国王的争斗中获得越来越多的权力，并把这些权力聚集自己的手里汇集成了一种集权。诸侯获得权力的一个重要途径是得到国王给予的特许权。 中世纪的特许权(privilege)是国王给予社会中某个特定的群体的豁免或者是保护性的权力，德国的法律史学家克劳斯认为，特许权是中世纪的国王在没有立法的王国中进行统治的一种工具，其基础是王权的权威。(39)国王不仅通过给予相关群体特许权彰显其拥有的权力，同时也试图通过特许权达到某种政治目的。首先，中世纪的特许权是一种豁免权(immunitas)，豁免其应该承担纳租缴税以及服徭役的义务，并以授予证书(Urkunde)的形式确定下来；其次，特许权也给予获得者各种不同的政治和经济权利。早在法兰克王国时期查理大帝就多次给予各地的教会特许权，教会的主教由此享有了与世俗伯爵相同的各种权利。10世纪中期，德意志皇帝奥托一世效仿查理大帝也给予德意志的主教、大主教以及重要的修道院院长在当地设防、开办市场、开办铸币所、征收关税等各项权利，在很大程度上增强了他们的政治权力。11世纪中叶，海因里希四世幼年登基，摄政的科隆大主教和美因茨大主教以及各地诸侯借机瓜分王室领地，海因里希四世亲政后因收回王室财产与教俗诸侯发生冲突，他也是通过授予特许权、许诺等各种政治手段分化教俗贵族，并且通过给予城市特许权允许其自治赢得了市民阶层的支持。没有国王给予的特许权就没有中世纪的市场，没有国王给予的特许权也不可能有新兴的市民阶层，没有国王给予的特许权也不可能有中世纪的大学。国王给予特许权的目的并不仅仅是为了扶持新生的事物或者新生的政治力量，更重要的目的是推行帝国政策，较早出现的邦国奥地利公爵领地就是较为典型的例证。 12世纪30年代，施陶芬家族的第一位皇帝弗里德里希一世把树立皇权的权威作为制定帝国政策的核心，力图建立一个以皇帝为首的“整体国家”(Gesamtstaat)，他自称“神圣罗马帝国”(das Heillige  Reich)的皇帝。为了削弱帝国内反对派诸侯的政治势力，他竭力要打破奥托一世以来延续下来的公爵领地和伯爵领地原有的政治格局，从12世纪50年代起重新划分了具有悠久历史的世族公爵领地的边界，同时还把原有的一些伯爵领地提升为公爵领地。在实现这个政治目的时，首当其冲的是施陶芬家族最大的反对派韦尔夫家族。11世纪70年代，韦尔夫家族因支持萨利安王朝的海因里希四世皇帝被封为巴伐利亚公爵，此后又通过政治联姻继承了萨克森公爵领地，拥有巴伐利亚和萨克森两个公爵头衔，韦尔夫家族成为德意志北部和东北部地区势力最强大的封建贵族，甚至在12世纪30年代与施陶芬家族争夺王位。虽然弗里德里希一世为了帝国内部的和平，曾经一度通过其母亲与韦尔夫家族修好，(40)甚至在远征意大利时任命时任公爵、韦尔夫家族的狮子海因里希为国王的代理人，同时还给予他任命波罗的海沿岸地区地方主教的授职权。此后，韦尔夫家族在帝国北部地区的势力范围不断扩大，狮子海因里希把宫廷设在不伦瑞克市，这里成为萨克森公国的政治中心。为了抑制狮子海因里希的势力不断扩大，弗里德里希一世于1156年把奥地利伯爵领地从巴伐利亚公爵领分离出来，为了使其完全摆脱原来的母邦，弗里德里希一世于1158年授予奥地利的巴本贝尔格家族“小特权书”(Privilegium minus)。首先，“小特权书”强调了皇帝享有对奥地利事务的干预权，巴伐利亚公爵必须放弃对奥地利伯爵领地的一切权利；其次，提升伯爵领地为公爵领地，巴本贝尔克家族享有对新提升的公爵领地绝对的继承权，即使公爵夫妇没有子嗣也有权决定继承者；再次，不允许任何人以任何理由参与公爵领地的事务，杜绝了其他诸侯染指公爵领地的可能；最后，明确说明除了皇帝在巴伐利亚召开的帝国会议之外，奥地利公爵无须负担任何义务，也无须履行皇帝要求之外的任何兵役义务。(41)弗里德里希一世通过特许权把这个新提升的公爵领地置于德意志皇权的直辖之下，新提升的奥地利公爵因为这个特许权在政治上有了相当的独立性，自然给予皇权极大的支持。德国历史学家们普遍认为，奥地利公爵获得的“小特权书”是德意志皇权对地方贵族领地主权( )的一种承认，为此后德意志各邦国政权的建立铺下了第一块基石。同年，弗里德里希一世还提升莱茵行宫伯爵领地为享有主权的公爵领地；1168年，维尔茨堡市的主教也获得了类似奥地利公爵的司法特许权；1180年，帝国会议宣判了对狮子海因里希的处罚，此后把隶属巴伐利亚氏族公爵领地的施泰厄伯爵领地上升为直属皇室的公爵领地。弗里德里希一世实行的直属公爵领地的政策瓦解了旧的诸侯集团，一些旧有的世族公爵家族因此衰弱乃至覆灭，例如韦尔夫家族；同时也扶持了一批新的诸侯，例如巴本贝尔格家族。新诸侯利用对其领地主权的要求获得了许多特许权。但新贵族对德意志皇权的集权并没有起到应有的作用，反而削弱了王(皇)权的集权，加剧了德意志帝国在政治上的分裂。13世纪初，德意志皇帝弗里德里希二世4岁登基，反对派诸侯借机另立新君，德意志再次出现了两个国王对立的政治局面。弗里德里希二世亲政后试图借助罗马教皇的宗教权威巩固自己的皇位，一再向教皇做出政治承诺，但事后又屡屡食言，最终导致政教之争烽烟再起。以科隆、美因茨和特里尔的大主教为首的教会诸侯以倒向教皇为要挟，迫使弗里德里希二世于1220年颁布了《与教会诸侯联盟》(Confoederatio cum principibus ecclesiasticis)的法令。这个法令明确规定，皇帝要维护教会的经济利益，给予教会诸侯所有经济特权，禁止任何人违背教会的意愿在教会的土地上修建城堡、建立城市；扩大教会诸侯的司法审判权，保护其控制城市的各种权利以及铸币权，等等。(42)《与教会诸侯联盟》是中世纪的德意志第一次以成文法的形式确认了主教所有权利的合法性，保证他人不再在他们的领地内设立新的关卡和铸币所，禁止所有自治的城市接受主教的依附农；任何人不得在主教的城市里不加限制地收缴税金。这个法令还规定，国王必须禁止直辖区的长官和封臣危害教会的财产，保证世俗服从教会的处罚。(43) 皇帝与教皇之间的争斗迫使得弗里德里希二世长期滞留在意大利，把对德意志本土的统治交由幼子海因里希七世，同时任命科隆的大主教恩格尔贝特为摄政王辅佐朝政，这就为德意志的教俗贵族增强自身的政治和经济实力创造了最有利的时机，尤其是科隆的大主教通过摄政权不断地扩大自己的势力范围，地方诸侯也趁机争权夺势。为了防御其他势力的侵扰，诸侯们在自己的领地设置边防线、建立城堡，逐渐形成了地域性的、有固定疆域的诸侯邦国。他们在自己的邦国内施行地区性的集权统治，掌控教会，在重要的交通要道设立关卡，在开办的市场上征收市场税。13世纪30年代初，海因里希七世亲政后的首要施政措施就是要夺回摄政时期被诸侯瓜分的权能，与教俗诸侯之间产生了激烈的冲突。为了争取更多的政治力量，海因里希七世给予城市特许权，由此赢得了城市市民以及中小贵族的支持。诸侯们联合起来先后两次召开帝国会议谴责国王对其权利的干预，迫使国王以法令的形式颁布了对诸侯妥协的决议，即《有利于诸侯的法令》(Statutum in favorem principum)。这个法令要求国王宣布放弃在诸侯邦国领地内的最高司法权、侍从权(Geleitrecht(44))、铸币权、征收关税权、建立城堡和城市权；国王必须保证诸侯铸造的货币在城市内有效流通，给予诸侯防御城市的军事权利，要求城市市民维护诸侯的权利。法令还明确规定，任何城市的市民都不得擅自结成同盟或者建立联盟，如果未经城市领主的许可，即使是国王也不得予以认可。此外，国王还不得以限制市场和道路交通的方式、不得以接收贵族和教会的依附者以及居住在城堡外的市民进入法律共同体的方式阻碍诸侯建立主权领地。最后，在这个法令中还规定，在制定和颁布新的法令时，诸侯必须获得所辖地区内各等级的一致同意。(45)为了迫使国王遵守法令，诸侯们以支持其力图建立一个世界性大帝国的政策为交换条件，换取弗里德里希二世皇帝对《有利于诸侯的法令》认可。不仅如此，弗里德里希二世在其颁布的法令中还进一步强调，禁止所有城市擅自组成城市议会，不得自己任命市长，不得在城市成立同业公会、兄弟会和行会等自治机构。在皇帝的强制下，海因里希国王被迫向诸侯保证服从皇帝的决定，如果他违背了这个承诺，将会请求教皇对他处以绝罚。(46) 13世纪上半叶以皇帝法令形式颁布的《与教会诸侯联盟》以及十余年后的《有利于诸侯的法令》表面上似乎使皇帝在推行建立世界性大帝国政策方面获得了教俗贵族的支持，但实际上在很大程度上削弱了王(皇)权的权威，尤其是极大程度地削弱了其在司法审判权和经济利益方面对城市的保护，为教俗诸侯巩固和增强自身的权力提供了政治条件。诸侯们在自己的领地周边设置边防线，建立城堡成为其领地的政治中心，他们掌控领地内的教会，施行地域性的集权统治，在重要的交通要道设立关卡，在所开办的市场征收市场税。诸侯实施的政策逐渐地使原有的采邑领地逐渐地演变为地域性的、有固定疆域的、有主权的邦国(Territorialstaat)。H.米泰斯认为，从这个历史时期起，以骑士制为基础的釆邑制已经逐渐地失去了意义，(47)德国历史学家B.迪斯特尔坎普把这一历史时期领地制的变化称之为“采邑制的区域化”(Territorialsierung des Lehnswesens(48))。他认为从12世纪起在德意志帝国境内的釆邑制逐步地发生变化，至少在13世纪末期釆邑权已经逐渐演变为一种国家的行政管理权。(49)德国历史学家不再使用“Grundherrschaft”(领地制)这个术语，而是采用Landesherrschaft(或者Territorien)，(50)国内学界通常将其翻译为“邦国”(51)。釆邑的区域化产生的结果：一是使帝国原有的公爵领地和伯爵领地都有了自己的政治中心和经济中心，从而更加独立，帝国的政治分裂也因此日益加剧；二是在这些采邑区域化后产生了地区性的治理机制，逐渐改变了中世纪早期通过个人联合的政治关系以及必须服役或者履行军事义务的领地制的机制，有助于德意志向现代国家的迈进。 13世纪40年代末，弗里德里希二世皇帝与教皇的矛盾演变为激烈的冲突，教皇于1245年宣布对皇帝处以绝罚并废黜其帝位，科隆、美因茨的大主教甚至在没有世俗诸侯参与的情况下召集反对皇帝的大主教于次年选举了新的国王，被戏称为“教士国王”。弗里德里希二世直到5年后辞世时都没有得到教皇的宽恕，不得不身着教士的僧衣下葬。他的去世为德意志中世纪历史上进行了一个半世纪的政教斗争画上了句号，自此之后德意志进入了将近三十年的“大空位时期”。“大空位”并不是没有国王，而是在这30年间一再出现双重选举国王的乱象。英、法国王也借机觊觎德意志的王位，1257年竟然有两位非德意志的贵族同时被德意志的教俗大贵族选为德意志的国王。(52)德意志之所以出现这种政治状况，是因为诸侯更注重自己统治的区域，扩大自己的政治势力，对近似于虚设的国王并不关心。这次双重选举产生了一个重要的政治结果，确立了科隆、美茵茨、特里尔的大主教以及萨克森公爵、莱茵行宫伯爵、勃兰登堡马尔克伯爵以及波西米亚国王为德意志帝国的七位选帝侯(Kurfürst)，即只有这七位教俗诸侯才有权推荐和决定皇帝的候选人。选帝侯都不希望在政治上受到强势王权的制约，争相推举势单力薄的中小诸侯为国王的候选人，在此后的一个多世纪出现了“伯爵国王”(  )，直到1346年七位选帝侯达成共识一致推举卢森堡的查理四世为国王，结束了选举国王的乱象。为了稳固自己的王位，查理四世一再向选帝侯妥协，于1356年颁布了《金玺诏书》(Goldene Bulle)。《金玺诏书》第一次以法律的形式明文规定了选帝侯在选举国王时的程序和地点，同时再次确认了选帝侯已经享有的各项权利：首先，选帝侯在自己的邦国内与国王享有同等的地位和权利，享有最高统治权和不受帝国司法权干预的最高司法权；其次，选帝侯有权参与帝国的政务，有权共同决策帝国内外的政策；再次，选帝侯享有开采矿山、盐矿、铸币和收取关税的经济特权；最后，选帝侯有权保护犹太人、有权禁止城市接受外来居民、有权限制或取缔城市间的结盟。(54)《金玺诏书》的颁布不仅有利于选帝侯，而且也有利于帝国境内大大小小的教俗诸侯，因为它从法律上承认了区域性统治的合法性，它以立法的形式保障了教俗诸侯的权利，教俗诸侯的统治区域在政治上、经济上以及司法和军事上都有了完全的自主性。
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