一、企业家集团的兴起和社会流动的新现象
    依据社会学的定义，“社会流动”（mobility）一般是指社会成员在社会阶层结构中位置的纵向位移，所描述的是社会成员从某一种社会地位转移到另一种社会地位的现象。根据社会地位转移、流动的方向不同，又可分为上升流动、下降流动、水平流动【1】三种。社会成员在空间位置上的移动，比如从一个城市迁居另一城市，从一个国家迁居另一国家，一般称之为“社会迁移”（migration）。
    在一个政治相对稳定的社会中，经济发展和经济结构的变迁是促使社会流动的规模和机制发生变化的主要原因。从18世纪中叶英国首先发轫的工业化进程，一方面推动了英国社会生产方式的巨变，另一方面则改变了英国传统的社会阶层结构和社会流动机制。其中，在社会阶层结构的变化方面，最明显的现象是新社会阶层、集团的产生和发展壮大，工厂主企业家集团和工厂工人成为社会结构中的重要力量。马克思和恩格斯在《共产党宣言》中所提到的那个“在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大”【2】的资产阶级，就是以工厂主企业家集团为代表的“工业资产阶级”，他们是工业革命中成长壮大起来的一股社会力量，也是“英国资产阶级（bour- geoisie）中最为活跃、能量最大的部分”【3】。
    工厂主企业家集团的出现和崛起，让英国的社会阶层结构增添了新的组成要素，对以往的社会流动模式产生了冲击，出现了新的变化趋势。这些变化以及由此形成的看待工业财富之创造和保有的社会观念--“斯迈尔斯神话”，其实质与“美国梦”类似，认为英国早期的工业家们大多是靠自我奋斗成功的“自我塑造之人”（selfmade man）：他们大多“出身卑微（标准说法是‘in humble circumstance’），生长在普通甚至是贫穷的家庭，作为工资劳动者开始其职业生涯，通过自学获得必要的知识；他们大多工作勤奋、生活节俭、品格高尚，有些人还具有发明创造才能；他们创办企业，从小打小闹开始，最终积累起巨大的财富，并提升了自己的社会地位”【4】。
    “斯迈尔斯神话”包括两层含义：第一，在工业化的推动下，社会阶层结构中的上升流动机会增多，大批出身社会底层的雇工成长为位于社会中上层的雇主（工厂主）就是证明；第二，工业化促使后致性因素而不是先赋性因素在社会流动机制中发挥更大的作用，许多工厂主企业家不是靠继承父辈的财产，而是靠自己的拼搏努力和高尚品德获得成功。
    “斯迈尔斯神话”流传广泛，对19世纪英国的社会观念产生了巨大影响。这一时期的许多外国观察家和英国人自身都觉察到了在工业家群体中广泛存在的这种“自助成功”的现象，如19世纪初编纂伯明翰历史的学者威廉·休顿、工9世纪中期生活在曼彻斯特的外科医生盖斯凯尔、为大工业辩护的安德鲁·尤尔、仇视工厂制度的托利党人理查德·奥斯特勒等，都认为那些在大工业中发财的工厂主们大多出身低微，本来是些手艺人，如制帽匠、钟表匠等，靠自己的奋斗与努力取得了成功。这种认识也在同时期的文学作品中体现出来。在19世纪小说家们的笔下，工厂主们--无论其扮演正面或反面的角色--都是“白手起家”的“自我塑造之人”，如盖斯凯尔夫人的小说《玛丽·巴顿》中的工厂主老卡逊或《南和北》中的约翰·萨恩顿，克莱克夫人的小说《绅士约翰·哈利法克斯》中的主人公约翰·哈利法克斯，狄更斯的小说《艰难时世》中用幽默夸张的手法所塑造的焦煤镇主宰、大工厂主约瑟亚·庞得贝等人，都是此等角色。
    许多严肃的学者在研究中也深受影响。《十八世纪产业革命》的作者保尔。芒图认为，工业革命中的工业家们来自社会的所有阶层，但大多数人来自社会的中下层，是“这些农村的农夫、铁匠、织工和剃须匠构成英国大工业家的第一代”【5】。通过追溯一些工业家的家谱，芒图发现工业家的出身大多与农业有关。【6】在1948年出版的《工业革命》一书中，T.S.艾什顿则认为，在工业革命中发挥重要作用的工业家来源于“英国社会的所有阶层和所有地区”【7】，其中既有贵族，也有教士、医生、律师等专业人员，但更多的人来自较低的社会阶层，他们在企业发展的初期大多十分节俭，“经营者同意付给自己很少的工资，限制他们的家庭消费，而将利润用于投资”【8】。广泛存在的这种现象使艾什顿认为，工业革命时期英国社会垂直流动的规模和可能性要比此前或此后的任何时代都要大。【9】
    关于“斯迈尔斯神话”产生的背景、实质和社会影响，笔者曾经做过较为详细的梳理。【10】对英国工业革命时期企业家的社会出身和起源问题，国外学者应用计量研究的方法，已经取得了比较丰硕的成果，其中法国历史学家F.克鲁泽于1985年出版的专著《第一批工业家的起源》是采用计量研究方法对工业家起源进行研究的集大成之作。对此，笔者在《国外学术界对英国工业革命时期工业家在社会各阶层分布情况的统计研究》【11】一文中已经对国外研究状况和学术成果做了部分介绍，在此不再赘述。
    本文希望依据国外学者对企业家起源所做的研究成果，采取计量研究的方法，首先考察企业家集团的代际流动和代内流动趋势，以揭示工业革命时期社会流动的开放度；其次将考察在英国工业化时期影响人们社会地位流动和获得一定社会地位的相关机制，也就是对当时英国的社会流动机制进行分析，以揭示其社会流动的公平度；最后则力图总结在工业化冲击之下，英国的社会流动所呈现的新特点。