自1970年代以来，“原工业化”这个术语在西方已广泛使用于学术著作中，而且在学 术界出现了有关这个论题的研究热潮，出版了多种研究成果。在国内，却仅有较少论著 中偶尔提及而没有较系统的论述和深入的探讨。本文试就原工业化的理论，西方学术界 对这一问题的争论及研究原工业化的意义诸问题，作一粗略的论述，供同行参考并求指教。
    一、原工业化理论的提出
    1960年代，一些人感觉到关于工业革命的典型例子与出现新研究、新事实有矛盾，相 反的事例不断地增加。在1970年代，一小批经济学家和社会历史学家转向探讨，被门德 尔斯于1972年的《经济史杂志》发表的论文中所给予的一个新的术语-“原工业化”（Pr oto-Industrialization）及其定义。在此前，E·琼斯与S·沃尔夫已采用过。而且，H ·弗烈登贝格尔和F·列特里希已经使用“原始工厂”（Proto-factory）这个术语，意指 现代机器引进之前的工厂组织的早期形式；（注：H.弗烈登贝格、F.列特里希：《欧洲 工业发展：现实、象征和形象》，Kyklos第17卷（1964年）第372-402页（H.Freudenberge r,F.Redlich,The Industrial Development of Europe:Reality,Symbols,Images Kykl os,ⅩⅦ））这个术语后来被S·查普曼所采用。
    在“原工业化”这个术语提出前，“前工业”（Pre-Industry）或“前工业化”（Pre-In dustrialization）是学术界较普遍使用的概念，尤其是“前工业”或“前工业的”（Pre -Industrial），它们一般是指西欧18世纪晚期工业革命与工业化前的社会或文明状态。 如哈吉纳尔在《两种前工业家庭形式系统》一文中指出：前工业的西北欧是表示17-18 世纪的西北欧（注：J.哈吉纳尔：《两种前工业家庭形式系统》，罗宾与拉莱特：《历 史上欧洲的家庭形式》第66页，剑桥1983年（J.Hajnal Two Kinds of Pre-IndustrialHousehold Formation System,W.Robin & Laletteds.Family Formsin Historic Europ e）。）。罗伯特·布伦纳在《前工业欧洲的农业阶级结构和经济发展》一文中，引用了法 国学者拉杜里的《法国前工业时代社会经济史》（16-18世纪）、英国学者波斯坦的《13 世纪农村畜牧业》（12-15世纪）、哈巴克库克的《近代不列颠经济史》（19世纪前），按 布伦纳的观念，前工业时代包括欧洲的中世纪晚期和近代早期（注：R.布伦纳：《在前 工业欧洲的农业阶级结构与经济发展》，《过去与现在》第70期（1976年）第30、32、37 页。（R.Brenner Agrarian Class Structure and Economic Development in Pre-Indu strial Europe,Past and Present No.70（1976）））。而克罗纳在一本《前工业社会》专 著中分析说：经济历史学家有时区别工业化前夕与其他没有工业的社会，他们标签式地 称前者为“前工业社会”、后者为“农业社会”；然而在本书中“前工业的”与“农业 的”两个术语将作为同义词使用。他指出：工业是首先出现于18世纪晚期的英国的一种 生产方式。“前工业的”是“前工业的文明类型”的缩语（注：P.克罗纳：《前工业社 会》第1页，牛津1989年（P.Crone Pre-Industrial Societies p1,Oxford 1989）。）。 从以上的论述看来，在学术界，“前工业”或“前工业的”还没有确切的定义与界线， 一般还是一种泛称。而“原工业化”这个术语本身含义，不象“前工业”（Pre-Industr y）或“前工业化”（Pre-Industrialization），它暗指“第一次工业化”的一种回顾性 的描述。“前工业”的时限也较“原工业化”更长。研究者将原工业化开始时间一般定 于16、17世纪，有的则说在英国开始于14、15世纪。如科勒曼指出：“原工业化”用来 定义欧洲16-17世纪的农村工业作为现代工业最早的或原始的形式的状况（注：D.科勒曼 ：《原工业化：一个用得太多的概念》，《经济史观察》第36期（1983年），第447（D.C. Coleman Proto-Industrialization:A Concept Too Many Economic History Review V ol.36））。而门德尔斯研究的佛兰德尔则更迟一些：从17世纪晚期至18世纪晚期，佛兰 德尔经济史足以适应于所谓的“原工业化”--农村工业化阶段，以维持生计农业与乡 村工业地区和商品农业地区共存形式（注：F.门德尔斯：《原工业化：工业化过程的第 一阶段》，《经济史杂志》第32期（1972年）第241-261页，（F.F.Mendels Proto-Indust rialization:The First Phase of the Process of Industrialization Journal of E conomic History,Vol.32））。波斯坦说：正如在欧洲其他地区一样，在英国14、15世纪 的衰退引起农业收入的剧减，导致了乡村纺织工业的出现（注：M.波斯坦《剑桥欧洲经 济史》第2卷，第244页，剑桥1966年M.M.Postan Cambridge Economic History of Eur ope Ⅱ，p244,Cambridge University 1966。）。乔杜里也认为：在14至15世纪，欧洲的 呢绒工业纷纷从行会控制的城市迁往乡村地区；其次，以外放式制形式出现的乡村工业 则被视为完全受商业资本的控制。（注：K.N.乔杜里1985年在法国夏托瓦隆举行有关布 罗代尔三部巨著的国际学术讨论会的发言；布罗代尔：《资本主义论丛》第18页，中央 编译出版社1997年。）
    关于“原工业化”这个术语的意义和假设的精确性曾产生一定的混乱，它涉及以后的 讨论。这个概念的根源可以追溯到门德尔斯，实际上早在1971年已经被查理和理查·梯 利所采用。然后很快被许多经济历史学家扩大和详细说明。门德尔斯曾经把他自己的研 究和思路凝结在一本书中。（注：F·门德尔斯：《18世纪佛兰德尔的工业化和人口压力 》，纽约1981年。F.Mendels Industrialization and population Pressure in 18[th ],Centrury Flanders N.Y.1981。）这原是他在威斯康辛大学一篇尚未发表的博士论文 。同时，门德尔斯在经历了几个阶段后他的定义更完善了，在1969年，这个术语最初出 现在他的论文《制造业活动的发展主要在农村》之中。他进一步限定原始工业的制造业 ，它的劳动力的“压倒性多数”是在土地上生产的农民和缺地的劳动者组成。无论他们 有无土地，夏天他们则从事与亚麻纺织业不同的活动，一般是农业生产。（注：F·门德 尔斯：《18世纪佛兰德尔的工业化和人口压力》，第7-8页。）
    在1971年，这个术语还没有一个确切定义，却已被充分地运用于许多具体的原工业化 的研究中。门德尔斯扩大了和修正了它的含义。他已下了一个更复杂的定义，通过强调 其农业的范围，它不再被界定在“传统组织的迅速发展，而是以市场为导向（market-or iented）的，主要是农村的工业”，而且也是作为“伴随着经济领域组织的变化”。（注 ：F.门德尔斯：《原工业化：工业化过程的第一阶段》，《经济史杂志》第32期（1972 年），第241页。）它包括被琼斯提出的以商业为导向的农业和农民的成分与农业和工业 吻合于季节的节凑之间的分叉点。这个定义扩大了原工业化与更早时期的乡村家庭工业 的发展之间必需的区别。先前琼斯所讨论的工业与农业之间的相互作用在佛兰德尔可观 察到。现在认为其标准有所区别，解释为什么在工业与农业之间的这种联系将提供一种 失去平衡的力量，它迫使地区经济沿着一条错综复杂的道路，但却是扩大了的道路发展 ，它能够导致现代工业化。（注：F.门德尔斯：《18世纪佛兰德尔农业和农民工业》，W .帕克、E.琼斯：《欧洲农民和他们的市场》第179-204页，普林斯顿1975年。（F.F.Men delsAgriculture and Peasant Industryin 18th Century Flanders in W.N.Parker、 E.Jones（eds.）European Peasants and The ir Marketspp））因此，第一次提出，一方 面乡村家庭工业发展，另一方面存在商品农业地带，促进一种双重特征层次，确定一个 关于原工业化的定义。瑟斯克注意到了农村的这种突进，使那些被驱逐的农村劳动力找 到别的受雇可能性的需要，如何在16世纪的英国持续进行的情况。“人们可以合情合理 地假定，16世纪的人口增加及其对土地的压力与约克郡各地区间编织业的兴起有某种联 系（注：J.瑟斯克：《农村工业》，F.费舍尔：《英国都铎和斯图亚特时期经济社会史 论文集》第88页，伦敦1961年。（J.Thirsk,Industriesin the Countryside,in F.J.Fi sher（ed.）Essays in Economic and Social History of Tudor and Stuart England）） 。”
    门德尔斯的“原工业化”（Proto-Industrialization）概念成为一种模式来讨论工业革 命以前的欧洲一个历史阶段，门德尔斯称之为“原工业化：工业化的第一阶段”（注：F .门德尔斯：《原工业化-工业化过程的第一阶段》，《经济史杂志》第32期，1972年。 ）；或称为“工业化之前的工业化”。（注：P.克里特等：《工业化前的工业化-在资本 主义起源中的农村工业》剑桥1981年。（Peter Kriedteetal.（eds.）Industrializationbefore Industrialization Rural Industry in the Genesis of Capitalism））门德 尔斯指出：原工业化是工业化的一个阶段，它是以市场为导向的，以农村家庭工业的迅 速发展为特征；它由地区专门化相伴随的农村工业，与商品农业共存。这个术语的提出 ，在学术界引起很大的反大的反响，多种杂志、书籍和文章进行这个论题的讨论。如在 P.德荣的主持下，法国的《北方评论》在1979年出专刊探讨法国北方的工业问题；德国 哥廷根的马克斯·普朗克历史研究所的三位学者P.克里特、H.梅狄克和J.斯鲁姆勃姆于 1977年出版德文版《工业化前的工业化》专著，1981年出版英文版，他们尝试引进“从 封建主义向资本主义转型”的研究；1977年，D·莱文在他出版的一本书中，进一步论 述有关一些英国教区在资本主义起源时期的家庭形式；1982年，《斯堪的纳维亚评论》 也出专刊讨论这个论题；1980年，英国社会科学研究会资助由M.贝尔格博士组织的在牛 津召开的小型学术讨论会，题为“在工厂产生之前的城市和农村制造业”；1982年，第 八届国际经济史年会在布达佩斯召开，原工业化是两个主要的“A”论题之一（收到来自 世界各地论文共46篇），门德尔斯和德荣是会议的召集人，会上门德尔斯作题为“原工 业化，理论与实践”的总报告。（注：D.科勒曼：《原工业化--一个用得太多的概念 》，《经济史观察》第36期（1983年），第435页。）在这份报告中关于原工业化的理论， 作者指出五个主要特征：①原工业化讨论的基础是地区，而不是国家或国际。②原工业 化主要是发展于农村的工业，它以适应于农业的季节性为特征，以家庭手工业补充农业 的收入；其极端形式则是全日制家庭工业。③原工业化生产的产品销售市场是在该地区 之外，并且经常是国际市场。④在原工业化地区，往往商品农业和农村家庭工业并存。 ⑤在原工业化地区，城市具有重要作用；它们为原工业产品提供市场和提供‘外放式’ 系统的商人（注：Verlagsystem，即英语的Putting-outsystem，即“外放式制度”或译 为“包买商制”：由商人控制生产者的原料供应、有时甚至包括生产工具和产品的销售 权，因而也就控制了整个生产过程。而另一种销售方式：Kaufsystem，在英语中没有对 等的词汇，它意为：直接生产者自己购买原材料、拥有自己的生产工具和直接到市场上 出售自己的产品；这可译为“生产者直接销售制”。学者们一般认为外放式制度较为先 进。），他们管理分散在周围的农村家庭工业。”（注：F.门德尔斯：《原工业化：理论 和实践》，第八届国际经济史年会“A”论题的总报告，第77-80页，布达佩斯1982年。 （F.F.Mendels Proto-Industrialization:Theory and Reality,General Reportof“A ”themesin the Eighth International Economic History Congress）。）
    原工业化理论的提出者，依据实践的经验总结出几条规律：①原工业化一般发生在人 口压力较大的游牧区或土地贫瘠的山区，而不是在农耕地区；②原工业化是以商业资本 家（或商人）所经营的外放式的分散的农村家庭手工业为主要方式；③农村家庭手工业者 所得工资远低于城市雇佣劳动者维持最低生活水平的收入，因为他们仅以此补充农业的 收入；④原工业化产品一般是销往远离本地区，甚至远达国境线之外的市场；⑤原工业 化往往伴随着商品化农业地区而存在；⑥原工业化是工业化的第一阶段，但继而出现的 是现代工业化或所谓的“逆工业化”或称“工业化的瓦解”（De-industrialization）； ⑦在原工业化地区，它的生活方式与人们的意识形态将发生相应的变化。（注：F.门德 尔斯：《18世纪佛兰德尔农业和农民工业》，W.帕克、E.琼斯：《欧洲农民和他们的市 场》第179-204页；E.琼斯：《工业的农业起源》，《过去与现在》第40期（1968年）， 第58-71页，（E.L.Jones Agricultural Origins of Industry Past k5mPresentN.40.1968）；J.瑟斯克：《农村工业》，F.费舍尔：《英国都铎和斯图亚特时期经济社 会史论文集》第9-15页；R.布劳恩：《农业人口中一种工业拼贴的冲击》，D.朗德斯： 《资本主义的兴起》第55-57页，纽约1966年（R.Braun The Impact of a Collage Indu stryonan Agricultural Populationin D.S.Landesed.The Rise of Capitalism）L.克 拉克逊：《原工业化：工业化的第一阶段？》，L.克拉克逊：《经济社会史研究》第9-1 0页，麦克米兰公司1985年（L.A.Clakson Proto-Industrialization:the First Phaseof Industrialization?L.A.Clakson（eds.）Studies in Economic and Social History ）。）