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古代国家三种形式

http://www.newdu.com 2017-08-28 《上海师范学院学报(社 朱孝远 参加讨论

古代世界的政治形态,有一个从分散走向集中的趋势。分散多元的权力体、中央王权和地方割据相结合的权力体、以及中央集权制,就是这种演进的三个阶段①。在上古,分散的小国寡民政治曾占过主导地位②,在中古,地方势力便同中央王权相结合,并通过分封制和附庸制使二者达到了一种巧妙的平衡③。中古后期,统一的中央政权便在东西方同时出现,被人认为是通向近代文明的一线曙光。
    分散的、各自拥有全权的、并且又是完全独立的政权形式,其典型状态是古希腊的城邦制度④。雅巴达、米利都、哥林斯,这诸城邦无一不是拥有全权的独立政体。这里,每个区域都有自己的军事领袖、都有自己的政治组织、权力机构和公民会议,抑或还会出现各自的公民领袖甚至僭主政治。城邦的公民往往是些贵族奴主、农民或手工业者,他们是居于奴隶之上的自由民,却视自己城邦的独立和安全为第一要素。他们同时还是那些庄严神庙和美丽城垣的修建者。这些区域一般也具有各自的法律、风俗和习惯,例如崇尚自由和追求朴素,同样都是雅典和斯巴达各自的光荣。从一方面看,这些小邦完全是独立的全权的,它们彼此之间不存在依附关系;城邦、国家和社会在这里几乎都成了同一个概念,没有凌驾于社会之上的国家,没有凌驾于国家之上的社会,更不存在什么国家、法律与社会的关系问题。城邦就是一切,就是唯一的全权和最高的存在⑤。另一方面,这诸分散的城邦在文化上和民族精神上却又是统一的。对天神宙斯的祭奉或那辉煌的奥林匹克竞技,便是全希腊的大事。希腊文明的古典风格——甚至单提这个名就够了,是全体希腊人的荣耀所在。在埃及法老或在一个腓尼基商人面前,没有谁会否认自己是个道地的希腊人。在这时刻,狭隘的城邦界线消除了,闪耀的只是全希腊民族精神文化的炬火。这些希腊人在异邦的强敌面前,也俨然以一个整体自居,这个整体曾逼迫信拜火教的波斯人节节败退⑥。在胜利面前,全体希腊人面对着酒神狂舞了,他们暂时忘却了自己是分属于各个城邦的,现在他们只会陶醉于这种希腊文明战胜异邦武力的胜利。他们一般都毫无偏见地认定:整个希腊精神和希腊文化应该是统一的,而各城邦的政治,却应该是分散的。
    王权和地方割据相结合的政治形态,出现于中古初期,间或也有出现在古代世界的例子。这种权政构成的特色是:它有一个王权,但这种王权却是衰弱的,没有全权的;它有一个地方割据势力,但这种势力却也并不能取消王权而完全独立。因此从本质上来看,这种政权是一种双元政治而不是单元政治。这种双元政治在将近一千年的时期里都是稳定的。战乱也罢,改朝换代也罢,地方政权名义上归顺王权而实际上仍拥权自立也罢,都不能改变政治结构上的这种双元状态。在西欧,日耳曼人建立的墨洛温朝和加洛林朝,都是既诸候林立又有中央王权的双元政治⑦,在中国,这表现为西周的割地分王,春秋的“挟天子而令诸侯”,汉魏之际的中国大乱,或唐朝的藩镇割据。政权形态既然是双元的,那么王权和诸候的斗争,也就成了政治斗争的重要内容。王权胜利,有时会出现短暂的或名义上的统一,例如秦始皇时代,汉武帝时代或查理曼时代等;同时诸封侯也常胜利,这就迫使中央搞“无为而治”或恢复分封⑧,甚至干脆承认地方势力是得到法律认可的。这种双元政治开始时是以王权和诸侯完全对立的形式出现,双方进行激烈残酷的争斗;后来却逐渐地趋向平衡,分封制和领主附庸制就是达到这种平衡的手段。通过臣服礼和指着宝剑的宣誓,中央便承认地方割据势力的存在是完全合理的,而诸侯也对王权报以名义上的归顺。甚至在东方,这种互相的妥协也是存在着的,唐朝尾大不掉的节度使势力就是法律认可的。至此为止,双元政治的体制便完全确立,双方保持着一种平衡的均势。
    古代世界出现的第三种政权形式是中央集权制。它是以中央权力为主的,一般不再存在地方割据。这时古代君主们的一个美梦已经实现:稳固的郡县制取代了诸侯的割据与分治。王权的价值被重新发现了,它是混乱中代表统一的旗帜,是凌乱之中秩序的体现。现在甚至那些文化较为落后的游牧部落,也能在文明区域中建步起统一的政权了。这方面蒙古人和满清人在中国的统治就是证明。这些游牧部落入侵中原后,发现建立统一的中央集权远非是什么费力的事情,他们没有象古代的君王那样,花大力气去做削平诸侯的工作,也没有订出什么良策妙计,去和诸侯势力搞那危险的平衡。出于原始的惯例,他们甚至还不师古法,继续大搞血缘分封,还人为制造种族隔离,增加了各地区的离心倾向。然而,令人惊异的是,现在这一切竟然丝毫没有危及他们的统一政权的基础。他们的中央集权仍然是前所未有过的强大,而那些藩镇割据势力却反倒象冰块般地融化了⑨。突然,这种奇迹在西欧的土地上也发生了。那些法兰西王、英格兰王,同样也在为眼前的事惊叹不已。他们要削弱诸侯,原以为这是天大难事,没想到一旦动手就迎刃而解了。他们想搞王权至上,原先以为这是要遭受非难的,没想到市民阶级、手工业者、农民甚至大土地贵族都会支持他。王权现在变得非常强大了,它四下环顾,发现有一支常备军正簇拥着它,甚至那些赋税收入也是得到保障的。现在奇迹还在继续,结果便毫无例外地使东西方的君主们,在十二三世纪以后,都成了一个个权倾一切的专制王。
    是什么神灯在操演着这些魔法呢?古代社会的政治结构作上述的交替演进,其基础又是什么呢?
    如果我们探寻构成古代分散政治的经济前提的话,那么我们就会发现,这种分散的政治形态,往往都是建立在古代的分散的自然经济结构之上的。正因为这样,因此在一些著作中,往往便把这种分散经济看作是分散政治的基础⑩。确实,古代的经济结构或生产组合,往往都是闭塞性的和规模狭小的,一个区域和另一个区域在生产方面没有必然的联系。产品主要是为了消费而不是为了交换,在一个封闭的村落里,生产和再生产却得以维持。每个村落,每个区域,都可以说是一个完整的生产体系,它不需要从外部引进原料,也不必为了输出产品而对外争夺市场。这种狭小的生产组合的存在,这种狭小规模生产组织内部生产和再生产能够维持,都使得各地区没有必要一定要联合起来,简言之,在这种结构上产生分散政治是不用惊异的。
    但是,上述的看法是否允许来一个反证呢?我们是否可以由此而得出一个全称判断,认为凡是分散的小农自然经济都必然导致分散多元政治的出现,而决不可能产生统一的中央集权呢?

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