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近年来俄国史学界对古罗斯文明的研究

http://www.newdu.com 2017-08-28 中国社会科学网 周厚琴 曹维安 参加讨论

20世纪80年代以来,一些俄国史学家综合运用社会学、宗教学、文化人类学、考古学、政治学等多学科的研究方法,试图构建古罗斯社会的全貌。其中具有里程碑意义的著作是 И. Я. 弗罗亚诺夫与 Ю.德沃尔尼琴科1988年出版的《古罗斯城邦》[1]一书。他们认为,9—13 世纪在罗斯南、西南、西北和东北地区形成了许多以农业为基础、以城市公社为核心的“城邦”(城市国家Города-государства) 。该书对苏联史学界关于古罗斯是早期封建国家的传统论断提出了挑战,虽然这一观点当时曾受到批判,但其全面研究古罗斯社会面貌的社会学方法和认为古罗斯是城邦国家的提法,近年来还是得到许多学者的支持,甚至形成了俄国中世纪史的一个史学流派——弗罗亚诺夫学派。[2]该学派代表人物如 И. Я. 弗罗亚诺夫、Ю. 德沃尔尼琴科、В. В. 普扎诺夫,至今活跃于俄国学术界,发表了许多关于古罗斯的著作和文章。
    随着文明史观在俄国史学界的复兴,近年俄国出版的世界通史和俄国通史著作纷纷强调文明史观在史学研究中的方法论作用。[3]文明史观以文明类型作为基本研究单位,承认历史发展的多样性,承认不同文明的多元性和共存性。这些著作将古罗斯视为俄罗斯文明的一个阶段,将其放入世界中 古史的大历史范畴中加以考察。[4]在继承沙俄时期史学家和苏联史学家对古罗斯史研究的基础上,当代俄国学者着力以文明史的新视角来认识古罗斯。从 2004 年至 2010 年,历史学副博士、奥伦堡国立大学历史教研室副教授 А. Н. 波利亚科夫,在俄国《奥伦堡大学学报》和《历史问题》杂志上连续发表了一系列关于古罗斯文明的文章,提出了农业社会的三种基本文明类型,阐释了古罗斯文明的形成、社会制度的主要特点、政治制度的基础、文明发展的阶段、社会结构与流动性等重要问题。[5]
    一、农业社会的基本文明类型
    А. Н. 波利亚科夫抛弃了苏联时期以五种社会经济发展阶段理论对社会历史阶段的划分,以农业社会的基本概念取代封建社会的基本概念。他强调社会核心阶层的作用,认为社会核心阶层能够在整个社会造就主流的生活方式,并造就其外部风貌——城市和雄伟的建筑,以及内部风貌——丰富的奢侈品。这个核心阶层在社会中地位特殊,它有权决定一个人的归属,并将其从必要的生产劳动中解放出来。文明的类型就在于揭示这一社会核心内部所存在的各种关系,文明之社会关系的基础则表现在经济—文化方式之中。在此基础上,波利亚科夫以土地占有制形式、社会核心阶层及其价值观为标准,把农业社会分为三种基本文明类型: 城邦类型 ( полисный) 、世袭领地类型( вотчинный) 和封建制类型( феодальный) 。[6]
    第一种,城邦[7]类型。城邦类型的基础是城市公社对土地的最高权利。为了占有土地,土地占有者必须成为城邦公社的成员。作为最重要的价值观,城邦类型必须培植爱国精神、团结一致和对自由的感情。这种文明类型创造出了比较辉煌的物质和文化成就。古希腊和古罗马的奴隶制商品经济实际上也是建立在小农经济的基础上,也应属于农业社会的范畴。不过,希腊诸城邦的幅员过于狭小,最后为亚历山大帝国所灭亡; 罗马帝国最初也是由城邦发展起来的,它实际上是亚历山大帝国的继续。
    第二种,世袭领地类型。这种文明类型的前提是必须只有一个对土地拥有全权的所有者。这个所有者就是君主,由他给其他土地占有者分配土地,并以迫使他们服军役和其他役务为条件。它的政治基础是中央集权的官僚体制,它的价值观是执行能力、忠心和讨好。由于能够集中控制全国的人力和物力,它创造了当时世界上高度辉煌的物质和文化成就。世袭领地类型实际上可以称为土地国有制( 或者土地王有制) 类型。这种类型的国家后来也产生了土地私有制,但私有制发展不充分, 权力( 政权) 总是大于私有制。
    第三种,封建制类型。封建制类型建立在土地占有者之间的等级关系基础上,对土地的最高权利属于土地占有者本人,而土地占有者之间的关系则建立在附庸制度的基础上,即在一个土地占有者的权利之上还有另一个权利更大的土地占有者,而在他们之上还有第三个,等等。对于封建制类型的社会来说,最重要的价值观是忠诚,无论是从封臣对封主一方来看,还是从封主对封臣一方来看都是如此。封建制类型以中世纪西欧为代表。与土地国有制类型相比,这种封建制类型创造的物质和文化财富要落后许多。但它继承了西欧古典时期的私有制和商品市场经济的传统,并在 此基础上创造了城市自治、议会制度和司法陪审制度,从而为近代西欧资本主义的兴起奠定了基础。
    二、古罗斯文明的形成
    文明一般被理解为一个具有发达工艺、经济专门化、生产奢侈品、社会分层、城市、国家和宏伟建筑等特征的社会体系,其中每个特征都意味着在人们之间存在着一定的关系、不同的社会地位和社会角色。
    文明最重要的标志是城市的出现,城市的出现实际上也确定了古罗斯文明产生的时间。对古罗斯城市的系统考古研究开始于苏联时期,苏联学者最先将古罗斯城市看做手工业和商业中心。Б. Д.格列科夫说: “城市是一个居民点,在那里集中了一定程度上脱离了农业的工商业居民。”[8]他们认为城市形成的必要条件是手工业与农业相分离。М. Н. 季霍米罗夫认为,城市工商区的出现是城市产生的证明,这是手工业发展的结果。[9]苏联城市考古学也证明,在城市中还存在着显贵府邸、教堂、行政管理遗迹( 印章和蜡封) 、金石铭文等。他们的共同结论是: 城市是其周边军事、行政管理、文化和祭祀的中心。
    当今一些俄国学者认为,城市应当被看做新社会关系和新居住环境出现的标志,在这个意义上城市是古罗斯文明的核心。古罗斯城市的第一个重要特点是出现了庭院建筑,庭院的出现是继承权从氏族走向家庭的结果。第二个重要特点是存在着规划了的公共街道工程,它甚至比庭院更重要,因为它表明区域的“文明化”。此外,意味着对私有权进行保护的城堡和器物铭文的发现,也证明了城市的产生,而偷盗行为只能出现在氏族制度遭到破坏以后。庭院、道路、城堡和器物铭文出现的时间表明,东斯拉夫人城市文明的建立主要是在 10 世纪。[10]
    古罗斯城市文明的形成是东斯拉夫人社会不断发展的结果。其中起重要作用的一个因素,就是东斯拉夫人参与了当时的国际商贸活动。克柳切夫斯基认为,自远古以来沿着第涅伯河就有着生机勃勃的商业活动,推动这一活动的正是希腊人。占据着第涅伯河流域的东斯拉夫部落也渐渐深入到这个活动之中,“从那时起,皮货、蜂蜜和蜂蜡成为罗斯输出的主要项目”[11]; 同时,还有第四种主要商品,这就是活的商品——男女奴隶( 为转卖而买来的,或者对相邻民族进行军事远征时抓获的俘虏) 。商业活跃的结果使古罗斯商业城市兴起,如基辅、切尔尼戈夫、斯摩棱斯克、柳别奇、大诺夫哥罗德、普斯科夫、波洛茨克、维杰布斯克、罗斯托夫。它们大都或者以链形直接延伸在第涅伯—沃尔霍夫河这一线的主要水道上,或者距这条水道不远,只有罗斯托夫( 在伏尔加河上游地区) 远远靠近东方。这些城市是周围地区的商业中心,然后变成据点。在以适当的形式巩固起来并建立军事组织以防外来入侵之后,这些城市就使周围地区逐渐依附于自己,并以这种形式在罗斯建立起第一期政治形成物——城市领区。这类城市不一定起源于一个部落,或者说并非与部落的地域分布完全一致。一个部落地域内产生两个大城市,这个部落就分成两个领区; 一个部落不积极参与商贸活动,也未建立特别地区,这个部落就进入到别的部落的城市领区。例如,基辅领区,或者说波里安人的领区,还在 9 世纪就使所有德列夫里安人加入进来; 诺夫哥罗德领区,由伊尔门湖斯拉夫人和部分克里维奇人组成; 斯摩棱斯克领区,由一部分克里维奇人和拉季米奇人的邻近部分组成。总之,在罗斯历史之初,部落区分对城市而言不具有本质作用,并在国家政治和经济发展中逐渐退居次要地位。
    但是,仅仅商业的活跃和发展是不能产生罗斯城市文明的,农业的发展和社会分层才是罗斯城市文明产生的前提。根据考古发掘资料,东斯拉夫人农业的变化开始于 9 世纪,实际上这与黑麦的种植( 秋种黑麦) 有关。农作物中黑麦种植的变化正好与古罗斯文明发展进程相吻合,这更多的是一个相互依赖的进程。黑麦的种植使罗斯有了稳定的农业收成,土地耕作制度向休耕制、二圃制和三圃制发展。与此同时,城市的数量也在增加,意味着一部分人从农业劳动中解放出来,这些城市的农民逐步变成了土地占有者。秋种黑麦使得土地不仅能养活农民和土地占有者,而且能养活手工业者、艺术家、建筑师、形形色色的仆人、流浪艺人等,这些人使土地占有者的生活更加精彩和美好。在某种程度上可以说,古罗斯文明是靠黑麦成长起来的: 黑麦—母亲养活了罗斯—母亲。[12]

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