作者简介：邓超，中国社会科学院世界历史研究所博士后。
    桑巴特问题即“为什么美国没有社会主义”，是一个引起不同学术领域众多学者关注的著名论题。它不仅是美国史研究中无法忽视的重大问题，更是世界社会主义运动史研究中富有魅力的难题。从20世纪初开始，无论是社会主义理论家还是自由主义思想家，许多学者都曾参与此问题的讨论，其中一些人还是拥有世界声望的著名学者。有意思的是，这个问题经过一百多年的争论至今仍然没有能够达成共识。更重要的是，它不仅涉及对美国社会发展、国家特性和对外政策的把握，而且涉及对发达国家社会变革与社会稳定的研究，甚至涉及资本主义的发展趋势、资本主义与社会主义的关系、社会主义的本质、社会主义的未来等等，一系列根本性的和全局性的问题。毫无疑问，该论题具有极强的学术性、拓展性与现实性。但是很遗憾，这一重要论题在改革开放之前一直被排斥于国内主流研究的范围之外，直到改革开放之后，我国学者才陆续开始关注、介绍和讨论这一论题。回顾国内外学术界对这一论题的相关研究，有助于推动国内学者进行更广泛和深入的讨论。如有不当之处，敬请方家指正。
    一
    根据马克思主义理论，经济基础决定上层建筑，无产阶级的阶级意识是资本主义固有矛盾的必然产物，因此，资本主义国家的生产力越是发达，就越能产生强大的社会主义运动。学界一般认为，美国在19世纪末期已经成为世界上最发达的资本主义国家。按照上述理论预期，欧洲的社会主义者普遍对美国社会主义运动的发展抱有很大希望，19世纪晚期和20世纪初期一些著名的社会主义者，如德国的伯恩斯坦、考茨基、倍倍尔、英国的海德门以及法国的拉法格等都表达过类似的看法。①然而同他们的希望和预测相反，像欧洲那样影响广泛的社会主义运动在美国迟迟没有出现，而且20世纪的美国社会主义运动总体上是沿着日趋陷入低潮的方向演化的。正是这一似乎反常的现象激发了有关“美国例外论”②的长期争论。
    事实上，美国的独特性很早就引起了马克思和恩格斯的注意。1851年8月，恩格斯在写给魏德迈的信中谈及美国的特殊性，“过剩的人口很容易流入农业地区，国家正在不可避免地迅速而且日益加快地繁荣，因此他们认为资产阶级制度是美好的理想等等”③。1851年12月，马克思在《路易·波拿巴的雾月十八日》一文中写道：“像北美合众国那样；在那里，虽然已有阶级存在，但它们还没有固定下来，它们在不断地运动中不断更新自己的组成部分，并且彼此互换着自己的组成部分；在那里，现代的生产资料不仅不和经常的人口过剩现象同时发生，反而弥补了头脑和人手方面的相对缺乏；最后，在那里，应该占有新世界的物质生产的那种狂热而有活力的运动，没有给予人们时间或机会来结束旧的幽灵世界。”④虽然他们已经注意到相关的一些现象，但是并没有从理论上给予特别关注，毕竟他们研究的重点在欧洲。
    此后几十年中，尽管在美国的德国社会主义者做了很多努力，但是一直没能吸引大批土生土长美国人的支持。1887年，在《美国工人运动》一文中，恩格斯写道：“美国的舆论几乎一致认为：美国没有欧洲式的工人阶级，因此，那种使欧洲社会四分五裂的工人和资本家之间的阶级斗争，在美利坚合众国不可能发生，所以社会主义是一种舶来品，决不能在美国的土壤上生根。”⑤在分析过美国的最新形势之后，恩格斯认为：“造成工人阶级和资本家阶级之间的鸿沟的原因，在美国和在欧洲都是一样的；填平这种鸿沟的手段也到处都相同。”⑥换言之，恩格斯认为，美国工人运动的发展并不存在例外，终将与欧洲的运动走上相同的发展方向。可是，后来的事态表明，美国的社会主义运动并没有按照预期的方向发展。当时，恩格斯曾在信中严厉地批评在美国的德国社会主义者。1893年12月，恩格斯在写给左尔格的信中说他们“大多数不是优秀的”，“绝不是德国党的真正代表”等等，但同时也承认：“不能否认，美国的情况的确也给工人政党的不断发展带来十分巨大和特殊的困难”。⑦
    对于美国例外论的难题，马克思和恩格斯曾经有过一些初步的思考，但是未能给予全面系统的研究，所以并没有从根本上解决这一难题。马克思曾指出，美国体现了“资产阶级社会的最现代的存在形式”⑧。但是，由于美国社会“不是在封建制度的基础上发展起来的”，“国家和一切以往的国家形成不同，从一开始就从属于资产阶级社会……并且从来未能用某种自我目的掩饰起来……资产阶级本身的对立仅仅表现为隐约不明的因素”⑨。于是，美国才具有一些特殊性。相比之下，恩格斯的回答更加系统一些，他从政治、文化和经济方面列举了美国的三个基本特点。首先，美国实行两党制，支持第三党的选票都会成为废票；其次，外来移民把工人分成两派，移民本身又分成一些小派别；再次，保护关税制度和日益繁荣的国内市场使工人处于欧洲所没有的兴旺状态。⑩其中第二点，恩格斯认为特别重要。除此之外，恩格斯还在其他地方论及其他两个阻碍美国社会主义运动发展的因素。一个是前面提到过的，即过剩的人口很容易流入众多的农场，另一个是德国移民中存在的宗派主义，他们把马克思主义教条化，不认真学习美国的语言和了解当地的情况。在后续的研究中，马克思和恩格斯所列举的几个方面，将会被后辈学者改头换面地予以表述，下文将会论及。至于恩格斯所说的最后一点，后来的历史表明，土生土长的美国社会主义者并没有比德国移民做得好多少。
    使“美国例外论”闻名世界的是德国学者维尔纳·桑巴特（Werner Sombart）。在他学术生涯的早期阶段，桑巴特比较亲近马克思主义。在德国的国家社会主义出现之前，桑巴特被看作是马克思在学术界的拥护者，他甚至一度自称是一位“坚定的马克思主义者”。（11）他至少仔细地研究过马克思的理论，并在其著作《现代资本主义》第三卷的导言中对马克思明确地表达了钦佩和感谢。对于桑巴特在解读马克思理论方面的贡献，恩格斯曾经热情地称赞道，“维尔纳·桑巴特对于马克思体系的轮廓，总的说来做了出色的描述。第一次由一位德国大学教授，做到了在马克思的著作中大体上看出马克思真正说的是什么……”（12）。1896年，桑巴特出版了一本小书《19世纪的社会主义和社会运动》。这本书一出版就获得了巨大的反响，五年内被翻译为11种文字，仅德文就出了4个版本。在这本书里，桑巴特回顾了各种各样的社会主义思想家的观点，尤其是马克思的思想，而且还研究了英、法、德三国工人运动的历史。1905年在该书的德文第5版中，他又增加了上述三国社会主义运动发展的详细资料，以及其他11个国家社会主义运动的大略情况。在书中，桑巴特的主要结论是，社会主义运动是不可避免的，这场运动已经采取了唯一可能的形式。（13）这一版本的影响更大，后来被翻译成包括日语在内的17种语言。