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美国经济遏制战略与高新技术转让限制(7)

http://www.newdu.com 2017-08-28 《历史研究》 崔丕 参加讨论

第三,建立"类巴统管制"、"第三国合作"体系,强化阻止高新技术流向社会主义国家。在某种意义上说,这既表明美国政府想以此弥补巴统管制体系的衰落,也表明美国政府在更大的范围内推行经济遏制战略。这一政策乃是60年代初腊斯克提出的与非巴统成员国合作设想的继续和发展。1985年《出口管制法》修正案第五条[K ]款规定:国务院应该与巴统组织以外的非社会主义国家进行谈判,以使这些国家建立起"类巴统管制",与巴统多边出口管制相协调;美国对建立"类巴统管制"的国家的出口,将按照对巴统成员国的出口方式来处理。所谓"类巴统管制",包括:1.对所有进口或本地生产的巴统管制清单内的物品实行管制;2.实行进口/通关制度;3.对非法再输出物品,包括过境物品实行管制;4.建立有效地管理规则,包括与其他管制国政府之间的合作;5.实行颁布许可证之前调查和对出口商、最终用途的装运后检查制度。凡是实行"类巴统管制"的国家和地区,美国将向其提供以下利益:尽快审批许可证申请;授予若干一般性许可证;未经授权即可以向中国二次输出美国制品(注:PL99-64,July 12,1985,UnitedStates Code:Congressional and Administrative News, 99th, Congress,1st,1985, 1:120-162.)。美国政府确定的目标, 在欧洲主要是奥地利、西班牙、芬兰、瑞士、瑞典;在亚洲则是马来西亚、新加坡等国和香港地区(注:GAO,ExportLicensing :Commerce- Defense Review ofApplications toCertainFreeWorld Nations,Washington D. C., September 1986,p.10.)。应该承认,美国政府顺利实现了预定目的。1985年2月,西班牙加入巴统组织。1987年, 奥地利颁布附加法令,授权海关拦截可疑的过境物品,允许美国对此类物品进行调查;奥地利政府限制那些利用外国先进技术组装的战略物品的出口。瑞士成为巴统成员国以外第一个全面享受美国出口管制法第五条[K ]款待遇的国家。芬兰、瑞典继瑞士其后,全面接受美国的"类巴统管制"政策,得到与瑞士相同的待遇。在亚洲,1985年印度与美国缔结谅解备忘录。印度同意加强对再输出物品的管制,美国批准向印度出口已经搁置三年之久的19台计算机,允许印度购买美制超级计算机。除美国的西方盟国以外,印度是第一个获得此种购买权的国家。新加坡则是亚洲非巴统成员国中第一个得到美国《出口管制法》第五条[K ]款待遇的国家。1987年,韩国也与美国缔结谅解备忘录,同意对本国发明的6 种技术(以后五年内增加到20种)和其他合作国发明的技术实行管制;对巴统管制清单上的所有项目,不论是出口还是再输出,一律实行禁运。1989年,韩国宣布希望加入巴统组织。同年4 月,澳大利亚加入巴统组织,成为巴统第17个成员国(注:M. Mastanduno,Economic Containment:COCOM and the Politics of East-West Trade,CornellUniv. Pr. 1992, pp.292-294.)。据1989年CISTEC杂志创刊号报道,巴统组织共有17个正式成员国,30余个"类巴统合作国"(注:〔日〕加藤洋子:《美国的世界战略与巴统》,有信堂,1992年,5 页。)。因此,可以毫不夸张地说,与北约这类军事组织一样,美国在世界范围内编织的对社会主义国家的贸易禁运体系成为冷战时代支撑"美国治下和平"的重要基石。
    当然,我们也应该看到,新冷战时期的美国经济遏制战略对巴统成员国和苏联都产生了不可低估的影响。
    从美国与巴统组织的关系来说,美国强化技术转让限制,直接击中西欧、日本对苏贸易的要害。在缓和时代,西方国家出口竞争集中在争夺出卖高级机械设备领域,而且一般都是以"启钥式"进行的。当西方国家国内市场趋于饱和、第三世界国家的工业化进程又因债务危机被迫陷入停滞之时,苏联市场更加具有重要性。在我们所论述的这一时期,美国政府实际上使东西方贸易与西方内部贸易二者之间的界限变得模糊不清。按照美国政府的本意,西方内部贸易限制能够充当一柄双刃剑:既能防止其他西方国家出口管制体系漏洞所造成的损害,又能增强西方国家出口管制的力度。然而,事与愿违。美国在西方内部贸易中越频繁使用"进口制裁",就越推动西方国家寻求替代来源,就越来越加速美国与巴统成员国之间的离心倾向。1982年11月29日《华盛顿邮报》报道说,法国总统密特朗最信任的顾问提议:法国退出巴统组织,以报复美国的经济制裁。1986年,欧洲议会通过一项决议,谴责再输出管制和巴统组织违反《罗马条约》; 1987 年,又建议解散巴统组织(注: M.Mastanduno,Economic Containment: COCOM and the Politicsof East-West Trade,Cornell Univ.Pr. 1992, pp.297-299.)。结果,1988年1月,美国与巴统成员国经过激烈地讨价还价之后,就像1954 年艾森豪威尔政府缓和东西方贸易管制政策一样,美国再次同意削减巴统管制清单,放松对西方内部贸易管制。美国商业部长巴尔德里奇宣布了一系列放宽西方内部贸易管制的措施。其中,最重要的是"金卡特惠制"和"G-COCOM许可证制"。所谓"金卡特惠制",取消了以往向西方厂商出口时必须提交相应许可证证明文件的规定,凡是持有"金卡"待遇的厂商,能在一二天内就得到美国管制的商品;亦可自行将被管制物品装运出口,无须获得再输出授权;此种特惠权暂先给予巴统成员国政府直接管理的厂商,以后再逐渐扩大到在巴统成员国注册的厂商和中立国厂商。所谓"G-COCOM许可证制",就是允许以前美国管制的商品现在可以出口到巴统成员国、瑞士、 芬兰, 不必提交证明文件;所有美国管制的商品也可以再输出到上述国家,不必获得美国政府的批准(注:M.Mastanduno,Economic Containment:COCOM and the Politicsof East-West Trade,Cornell Univ.Pr.1992,pp.301,308.)。 尽管如此,英国仍然实行了一项本国对巴统成员国内部贸易的许可证制度。1989年12月,西德社会民主党通过决议,要求西德政府退出巴统组织。尽管这项动议在国会被否决,但它反映出在巴统主要成员国中反巴统情绪的深度(注:M.Mastanduno,Economic Containment :COCOM and the Politics of East-West Trade,Cornell Univ.Pr.1992,p.332.)。1990 年6月6日和7日,巴统成员国政府首脑会议召开。这次会议也是"巴统出口管制历史上最有意义的会议"。它决定:1.自1990年7月1日起,从现有116种禁运物品中解除对30种物品的管制;自8月15日起,再解除对8种物品的管制;在8月15日以前,将14种物品的管制缓和到"对中国行政例外"水平。2.解除对电子通信、计算机、工作母机这三类物品的管制。凡属于信息处理速度在69兆位/秒至 275兆位/秒的计算机,一律解除管制;凡属于高级个人电脑即IBM PS /2电脑和按照西方微处理器标准即Intel'80386 计算机系统或其他品种,可以向东方国家出口,无须许可证证明文件;凡属于550 兆位/秒的计算机,巴统成员国自行颁发出口许可证;凡属于1000兆位/秒的计算机,巴统成员国在颁发许可证时应该给予优惠考虑。但美国政府坚持对高级监视装置和高速光纤仍旧实行管制。3.巴统成员国采纳美、英两国的建议,制定一份高度精选的"核心清单"(CoreList), 代替现行的巴统产业清单(COCOM IndustrialList)。1991年5月,巴统成员国将批准该"核心清单"。4.对东欧各国,巴统成员国不再将其视为禁运对象国,而是作为合作对象国。德国政府同意建立统一的德国出口管制体系,并在原东德境内实行。巴统将与波兰、匈牙利、捷克斯洛伐克三国建立"特殊关系",支持三国新政府采用出口管制体系,包括进口/通关制度、最终用途检查制、现场检查制,以保护西方技术不流入苏联。如果三国政府同意对"核心清单"中的大部分物品实行管制,巴统将给予最惠国待遇(注:Export Control News,4,June 30,1990,pp.2-3.)。 1991年初,波兰、匈牙利、捷克斯洛伐克三国分别建立了"类巴统管制体系",并得到美国《出口管制法》第五条[K]款待遇。1991年5月,巴统成员国会议正式批准"核心清单"。列入该清单的共计九个领域:尖端材料、材料加工、电子、计算机、电子通信、激光检测、航空航天技术、海洋技术、运载系统。自1991年9月1日起,巴统成员国将对"核心清单"内的物品和技术实行禁运(注:Export Control News,5, August 25,1991.M.Mastanduno,Economic Containment:COCOM and the Politics of East-West Trade,pp.333-335;〔日〕加藤洋子:《美国的世界战略与巴统》,274、284页。日本在1991年11月实施对"核心清单"项目的管制时,另外增加11种化学武器制造设备,并扩大对运载系统项目的管制。)。
    毋庸讳言, 美国经济遏制战略在抵制苏联方面起到了一定作用。1986年,在二十种重要军事技术领域,美国在十三个领域中领先,在两个领域中与苏联平分秋色,苏联仍然在五个领域中独占鳌头。然而,到苏联解体之前,美国已经在十五个领域中独领风骚,在三个领域与苏联处在同一水平,苏联只在两个领域仍然保持领先地位。二者之间的差距明显扩大。这种差距,恰恰又集中反映在美国严格管制的大型计算机、软件、 微电子制造和实验设备这些领域(注:M.Mastanduno,EconomicContainment:COCOM and the Politics of East- West Trade,Cornell Univ.Pr.1992,p.327.)。由此看来,这种差距也是影响冷战后国际力量对比的一个重要因素。
    
    

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