二 苏英德秘密谈判中的海峡问题
    第二次世界大战开始后，苏联与英德两国的关系非常微妙。一方面，苏联以“善意中立”的形式站在德国一边，并公开指责英国“扩大战争”；另一方面，苏联寻求向东南欧扩张的举措也激化了苏德矛盾，这使英国有机会离间苏德关系。海峡问题也成为苏德战争开始前苏联与英德两国秘密谈判中的一项重要议题。
    1940年5月丘吉尔上台后，英国彻底摒弃了之前的仇苏政策，开始尝试与苏联达成新的协定。6月22日英国向土耳其表达了促进苏土关系改善的意愿。24日英国大使向国内报告称，土耳其认为在遏制德意进入巴尔干和黑海上与苏联有共同利益，但土耳其不清楚苏德关系的实质，因此无法信任苏联政府，不会主动提出改善两国关系的建议。不过，如果苏联提出这样的建议，土耳其愿意加以研究。英国认为这是一个积极的信号。7月1日英国新任驻苏大使克里普斯拜会斯大林时主动提到土耳其问题。斯大林表示，苏土关系可以改善，苏联欢迎英国为此提供的帮助，但前提是所有黑海国家都应参与对海峡的监管，相应的举措也应获得国际社会的认可。斯大林的上述表态与1939年苏土谈判中的立场并无区别，而且土耳其政府已经公开申明不会支持苏联修改《蒙特勒公约》。7月16日英国政府给克里普斯的指示中指出，英国政府决定在苏土之间居中调节，“从弄清楚斯大林意图的角度看是有益的”，但应向斯大林表明，英国不会同意苏联对海峡的要求(15)。丘吉尔改善苏土关系的第一次尝试以失败告终。
    1940年9月27日，德意日签订《三国同盟条约》，就三国建立军事同盟和划分势力范围达成协定，这引起了苏联的警惕。9月30日《真理报》就三国同盟条约发表社论，指出条约的签订意味着“战争的加剧和战争范围的扩大”。10月德军进入罗马尼亚。苏德在巴尔干的利益冲突公开化。英国决定抓住机会对苏联发动新一轮的外交。经过精心准备，10月中旬英国外交部就英苏关系的现状和前景向克里普斯发去了一份长篇备忘录，要求将备忘录务必交给莫洛托夫本人。但克里普斯一直未获莫洛托夫接见。10月22日克里普斯将备忘录转交给苏联第一副外交人民委员维辛斯基。备忘录中指出，“一旦战争胜利结束”，英国将像对待其他强国一样以平等方式与苏联就战后欧洲和亚洲的秩序“展开磋商”，伦敦准备“承认……苏联对爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、比萨拉比亚、北布科维纳以及波兰部分领土的事实占领，这些领土现在都处于苏联的控制下”。备忘录中还以英国政府的名义向苏联提出签署英苏秘密协议的建议，协议中涉及土耳其的有：“苏联：应对英国奉行像对土耳其和伊朗一样的中立，对其防务予以协助；英国：保证苏联领土不会遭到来自土耳其或伊朗或他们的盟国的进攻”(16)。这是一项具有战略性质的建议，代表了丘吉尔政府对苏联所能做出的最大让步。但21日斯大林已接受里宾特洛甫的邀请，同意派莫洛托夫访德以寻求与德国达成新的协定。而且苏联认为当前欧洲战局仍有利于德国，并指望《苏德互不侵犯条约》能继续约束德国在短期内不对苏联发动进攻，因而拒绝了英国的建议。英国对苏联的态度深感失望。11月10日意大利参战后，英国要求土耳其遵照英法土三国盟约的义务立即参战。苏联担心这会危及南部的安全与稳定，要求土耳其严守中立。后者遂以英法土条约第二议定书中的规定为由，拒绝了英国的要求。之后，苏英再未就土耳其问题进行过沟通。
    1940年11月11～13日莫洛托夫出访柏林，与德国领导人划分在地中海和黑海的势力范围，其中的一个重要问题就是土耳其。出访前一天斯大林给莫洛托夫的指令中写道：“土耳其及其命运的问题没有我们的参与是不能解决的，因为我们在土耳其有重大的利益。”11月12日的会谈中，希特勒建议苏联加入德意日三国协定，莫洛托夫表示：“苏联可以加入四国的广泛协定……苏联也准备参与德意日的共同行动，但这必须在一些问题上作出澄清。”比如，双方在芬兰、保加利亚和土耳其问题上的分歧。第二天的会谈中，里宾特洛甫指出，“协定还可以以某种形式附加补充性的秘密协定……以规定四个缔约方在领土冀求上的重心。”关于土耳其的附加协定，内容将是“拉拢土耳其加入合作”和用新的海峡公约取代蒙特勒公约。新的公约“应向苏联提供军舰自由进出黑海海峡的权利，与此同时其他强国，除黑海国家和德意外，都不应获得这样的权利。”双方最后同意以舒伦堡和苏联新任驻德大使德卡诺佐夫两条渠道“继续在外交层面讨论这些问题。”11月17日莫洛托夫给迈斯基的电报中写道：“德国人想按照罗马尼亚的例子，借口保障土耳其安全，以使土耳其接受他们的支配，而他们还想许诺以有利于我们的方式重新审议蒙特勒海峡公约来哄骗我们……我们没有同意，因为我们认为：第一，土耳其仍应成为独立国家；第二，可以通过我们与土耳其进行谈判而不是背着土耳其来修改海峡制度。”(17)
    尽管对德国在土耳其问题上的建议并不满意，但苏联认为建议本身是一个机会，可以借此协调苏德两国在海峡问题上的立场。11月25日，莫洛托夫向舒伦堡递交了苏联同意加入《德、日、意、苏四国政治合作协定草案》的照会。照会中详细列出了苏联加入协定的条件，涉及土耳其的有：“2.如果最近八个月内，根据苏联与保加利亚缔结的相互援助协定，在地理上位于苏联安全范围内的黑海海峡边境的安全得到保证；与此同时，苏联在博斯普鲁斯和达达尼尔海峡区域获得长期租借海军基地的权利；3.如果承认苏联冀求的重心是从巴统和巴库一线一直向南至波斯湾的地区(包括东土耳其、北伊朗和伊拉克--引者注)。”为此，土耳其应加入德意日苏四国协定，以获得苏意德三强国对其领土完整的保证；如果土耳其拒绝加入，三国“将采取必要的外交和军事手段维护他们的利益”。莫洛托夫还称，德卡诺佐夫第二天将携带所有必需指令与德方就上述文件展开具体谈判。但里宾特诺甫直到12月12日才接见德卡洛佐夫，12月19日后者获准向希特勒递交国书。希特勒向德卡诺佐夫表示，“在柏林与莫洛托夫的谈判，在程序上可能会继续进行。”(18)这是明显的谎言。此前一天，希特勒刚刚签署了进攻苏联的“巴巴罗萨计划”。之后德卡诺佐夫多次向德国提出对苏联11月25日文件做出回复和继续谈判的要求，但德国始终未作回应。
    苏联加入四国协定的谈判最终没有任何结果。1941年年初苏联意识到德国已经在准备对苏联的进攻，开始主动改善与土耳其的关系，克里普斯借机推动艾登访问土耳其后与莫洛托夫在克里米亚秘密会晤。但两国领导人对此都不积极。丘吉尔以无法相信俄国会保障艾登的“个人安全和自由”为由拒绝了这一建议。维辛斯基2月25日与克里普斯会晤时也表示：“现在还未到通过会晤解决重大问题的时机……此外，这样的会晤在政治上也无法准备。”克里普斯最后请求苏联提供飞机安排其即刻飞赴土耳其与艾登面谈，力争促成苏土相互谅解，维辛斯基称乐意帮忙。3月2日克里普斯在安卡拉向苏联驻土大使维诺格拉多夫提出，如果纳粹的侵略对土耳其构成直接威胁，苏联不会对土采取同样的敌对行动，这样土耳其将可以以全部力量抵抗德国而不用担心苏联从后方发动攻击。苏联对此建议作出了积极回应。3月6日克里普斯一到莫斯科就获得维辛斯基接见，双方进行了两个小时的长谈。克里普斯首先打消了苏联对土耳其也会加入轴心国的担忧，并努力恢复1940年7月与斯大林会晤时提出的巴尔干联盟的想法，称目前巴尔干的局势是“德国进攻苏联”的序曲，土耳其对德意的抵抗决心完全取决于“英苏对其物质和精神援助”。维辛斯基对克里普斯空着手回来，土耳其未提出具体与苏合作建议表示失望，但对克里普斯“进一步巩固和扩展”苏土关系的建议表示赞赏。3月9日受莫洛托夫委托维辛斯基向土耳其驻苏大使正式声明：“如果土耳其确实遭到任何外国的入侵，不得不拿起武器维护自己领土的不可侵犯，土耳其可以在它与苏联签署的互不侵犯条约的基础上，期望获得苏联的完全理解和中立。”这是英国拉苏联在巴尔干-地中海建立反德障碍的成功范例。可惜仅此一次。3月17日土耳其就苏联的声明作出回应，称如果苏联卷入战争，土耳其也会遵守义务，不会对苏奉行敌对政策。3月25日苏土发表联合声明，宣布一旦一方遭到来自第三方的进攻，将获得对方完全的理解和中立。在苏联的要求下，土耳其还拒绝了德国和英国通过海峡运送军事装备和军队过境的请求。