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内容提要：过去我们对资本主义史的研究偏重于定性考察和对剥削关系的分析，对资本主义经济制度形成和运作关注不够，使得对资本主义的描述过于抽象。资本主义形态也表现在它的经济运行中所创造的一系列工商业组织形式上。本文研究了资本主义经济形态形成过程中的诸种工业和商业经济组织形式，作为观察资本主义制度形成和发展的一个新角度。在这些经济组织中，既有典型化的组织形式，也有非典型化的组织形式。 关 键 词：资本主义 经济组织 公司 手工工场 工厂制 作者简介：沈汉，南京大学历史系教授。 资本主义形态不仅表现在交往关系、剥削关系，以及文化伦理上，也表现在经济运行中所创造的一系列工商业经济组织形式上。经济制度和经济活动一样，是生产关系的存在形式和表现形式。对历史上的经济组织及其包含的生产关系的分析和研究是资本主义形成和发展史研究中不可缺少的一个方面。若不论及资本主义经济组织的形式，对资本主义的叙述就会显得抽象。 历史地看，资本主义的经济制度是极其复杂的。布罗代尔和沃勒斯坦都很关注经济的制度形式。沃勒斯坦还专门写过《历史上的制度是复杂的制度》①的文章。工业革命建立的工厂制度及其中表现的雇佣关系无疑是资本主义关系最典型的形式。但是，资本主义工厂制度并不是从乡村社会中革命性地突然发生的，它是社会经济制度和关系一系列变化的结果。历史上的工商业经济组织形式多种多样，除了有集中化的手工工场制，还有原工业化(即外放制)、工匠生产制等不同的制度。②混杂性即非典型化的制度形态与典型化的制度形态并存，在经济制度史上是常见的现象。 一、商业组织 西方商业公司的发展经过了三个阶段或三种制度形态，即以家族为基础的商行、合约公司和股份公司。 商行出现得很早，罗马时代就曾出现过商行。这种组织形式后来扩展到整个地中海地区。商行的早期形式叫“海帮”“真帮”或“合伙”，是留在陆地的合伙人与登船出海的合伙人之间的双边合作形式。一些留在陆地的合伙人提供资金，而登船出海的合伙人则不一定为出海贸易提供资金，这相当于早期的“劳资合作”形式。这种合伙的名称叫“海帮”。“海帮”通常是为一次航行而订约，这属于一种短期行为。在热那亚公证人乔伐里·斯克里巴(1155—1164年)的公证文书中，以及13世纪马赛公证人阿马里克的文书中，都曾数百次提到“海帮”的合作形式。③在“海帮”这一阶段，能够参与海外贸易的人数较少。为了参与贸易活动，人们发明了一些新的贸易组织形式，这就是“公司”。公司原先是父子、兄弟或其他亲属组成的紧密结合的家庭经济合作形式，是分享风险、资金和劳动力的联合体。这种公司后来被称作无限责任公司，即全体成员所负的连带责任原则上是无限的；换句话说，他们的责任不以他们入股的份额为限，还要涉及他们的全部财产。④沿海的商行规模较小，而在意大利内陆的城市，商行的规模发展得很大。例如，1250年的佛罗伦萨有29名合伙人与40名从属者合办的赛尔奇商行。 在以后的经济发展中，欧洲出现了公司制度。公司制度已经包含了资本主义经济原则的萌芽。西方的公司制度在初期经过了从合股公司向股份公司的发展过程。这两种公司在组织原则上有很大差别。在合股公司中，实行的是无限制的人治。而在大股份公司中，作为大股东核心的资本家群体通过控制多数表决权来实现对企业的控制。这样，在股份公司中，出资的个人属性完全融入团体属性中，公司不受出资人个人意愿左右，这便是股份公司的法人性的特征。具体来说，股份公司有着与合股公司不同的四个方面的特征。第一，全体出资人承担有限的责任。股份公司的成员大体分成两个集团，即职能资本家组成的管理集团和无职能的一般股东群，不论哪个集团，其成员的责任都是有限责任。这种全部成员的有限责任制是股份公司决定性的标志。第二，建立了公司机构。第三，实行可以自由让渡的等额股票制。第四，资本金额固定，并具有持久性。⑤股份公司在小型手工工场阶段及资本主义积累时期就已出现。美国当代经济学家巴特勒评述说，“股份有限责任公司是近代人类历史上一次最重要的发明。如果没有它，就是蒸汽机、电力技术发明的重要性也要大打折扣”。 (责任编辑：admin) |